2019年证券从业资格考试时间|2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题14）

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　　1、()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

　　A、融券专用证券账户

　　B、融资专用资金账户

　　C、客户信用交易担保证券账户

　　D、客户信用交易担保资金账户

　　正确答案：C

　　【专家解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

　　2、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是()。

　　A、融券专用证券账户

　　B、客户信用交易担保证券账户

　　C、信用交易证券交收账户

　　D、信用交易资金交收账户

　　正确答案：A

　　【专家解析】融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　3、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

　　A、年检申请报告

　　B、年度业务报告

　　C、经审计局审计的财务会计报表

　　D、经注册会计师审计的财务会计报表

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。

　　4、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。

　　A、客户自行承担

　　B、证券公司承担

　　C、客户和证券公司共同承担

　　D、客户和证券公司按比例承担

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　5、同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。

　　A、客户资料的保密性

　　B、交易行为的自主性

　　C、选择交易方式的自主性

　　D、收益的不稳定性

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券经，纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

　　6、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A、净资本

　　B、净利润

　　C、净收入

　　D、净收益

　　正确答案：A

　　【专家解析】建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　7、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。

　　A、交易账户

　　B、证券账户

　　C、私募账户

　　D、资金账户

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

　　8、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是()。

　　A、监管谈话

　　B、出具警示函

　　C、撤销资格

　　D、责令改正

　　正确答案：C

　　【专家解析】财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　9、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。

　　A、合并

　　B、分开

　　C、混合

　　D、统一

　　正确答案：B

　　【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

　　10、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

　　A、行政

　　B、强制

　　C、自律

　　D、经济

　　正确答案：C

　　【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　11、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。

　　A、风险收益匹配

　　B、客观

　　C、公正

　　D、诚实信用

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　12、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A、非股票类

　　B、股票类

　　C、债券类

　　D、基金类

　　正确答案：A

　　【专家解析】自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

　　13、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。

　　A、对证券经纪业务实施集中统一管理

　　B、防范公司与客户之间的信息不对称

　　C、切实履行反洗钱义务

　　D、防止出现损害客户合法权益的行为

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　14、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

　　A、变更

　　B、交割

　　C、转账

　　D、托管

　　正确答案：B

　　【专家解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

　　15、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

　　16、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。

　　A、50万元

　　B、100万元

　　C、200万元

　　D、500万元

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　17、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()。

　　A、50万元

　　B、100万元

　　C、200万元

　　D、500万元

　　正确答案：B

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　18、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、200人

　　D、400人

　　正确答案：C

　　【专家解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

　　19、证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()。

　　A、5人

　　B、10人

　　C、15人

　　D、20人

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

　　20、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

　　A、[40%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[80%]

　　正确答案：D

　　【专家解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

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