[基金从业资格考试 题库]2018基金从业资格考试题库每日一练（5.7）

【#基金从业资格# 导语】不管你的梦想是什么，做好当前的事情，终将会如愿以偿。对于基金从业资格考试而言，同样需要不断地积累，坚持学习。®文档大全网基金从业栏目每日一练提供高质量习题，日积月累考取证书。

　　基金从业《私募股权投资》每日一练：登记挂牌阶段（5.7）

　　单选题

　　下列不属于登记挂牌阶段的内容的是（）。

　　A、分配股票代*

　　B、办理股份登记存管

　　C、公司挂牌

　　D、召开第一届董事会第一次会议

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查挂牌转让退出。登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括：分配股票代*、办理股份登记存管、公司挂牌。参见教材P150.

　　基金从业《证券投资基金》每日一练：股票的价值与价格（5.7）

　　单选题

　　关于股票的票面价值的说法中，错误的是（）。

　　A、以面值发行称为平价发行

　　B、发行价格高于面值为溢价发行

　　C、溢价发行中，等于面值总和的部分计入股本

　　D、溢价发行中，超过面值的部分计入营业收入

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查股票的价值与价格。发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本总和，其中等于面值总和的部分计入股本，超额部分计入资本公积。参见教材（上册）P224.

　　基金从业《基金法律法规》每日一练：专业审慎的内容（5.7）

　　单选题

　　某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。

　　A、诚实守信

　　B、客户至上

　　C、守法合规

　　D、专业审慎

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查专业审慎的内容。专业审慎的基本要求之一是持证上岗：是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。甲的行为违反了专业审慎原则，只是参加考试，成绩尚未公布，未取得资格证书。参见教材（上册）P169.

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