【#基金从业资格# 导语】可以开始进行基金从业资格备考啦,迎战基金从业资格考试,奋斗是我们此刻的选择,相信所有的努力都会被岁月温柔以待!©文档大全网整理了基金从业资格考试模拟试题,今天你练了吗?
基金从业资格《基金法律法规》模拟试题:封闭式基金(1.13)
单选题
申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有()。I.基金合同期限为5年以上II.基金募集金额不低于5亿元人民币III.基金份额持有人不少于2000人IV.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、IV
D、II、III、IV
【答案】
C
【解析】
本题考查封闭式基金的上市与交易。申请封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。(2)基金合同期限为5年以上。(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于1000人。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。参见教材(下册)P15。
基金从业资格《证券投资基金》模拟试题:QDII(1.13)
单选题
我国境内一家证券公司于2011年12月成立,注册资本1.5亿元人民币。2016年6月该公司根据公司的发展需要申请QDII资格。至2016年6月,该证券公司的基本情况如下:各项风险控制指标符合规定标准,净资本9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资本。关于该证券公司申请QDII业务应满足条件的说法正确的是()。
A、成立时间少于5年,要等到6个月以后才能申请
B、应将净资本与净资产比例提高到70%
C、经营集合资产管理计划业务不满3年,需1年后才能申请
D、最近一个季度末资产管理规模少于30亿元人民币或等值外汇资产
【答案】
B
【解析】
本题考查QDII的定义及其设立标准。根据中国证监会2007年公布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及2013年的修订版,证券公司申请QDII资格在财务方面应满足的条件:各项风险控制指标符合规定标准,净资本与净资产比例不低于70%,在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。因此,该证券公司的净资本与净资产比例不符合规定。参见教材(下册)P295、297。
基金从业资格《私募股权投资》模拟试题:股权投资基金(1.13)
单选题
成本法通常被称为()。
A、复原重置成本法
B、更新重置成本法
C、重置成本法
D、现行重置成本
【答案】
D
【解析】
本题考查股权投资基金的估值方法。成本法通常被称为“现行重置成本”。参见教材P169。
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