2021证券从业资格速记金融市场基础知识|2017年证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点：对证券、期货投资咨询机构的管理

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　　对证券、期货投资咨询机构的管理

　　1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件

　　(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　(2)有100万元人民币以上的注册资本。

　　(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的内部管理制度。

　　(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　2.证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件

　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：

　　(1)具有中华人民共和国国籍。

　　(2)具有完全民事行为能力。

　　(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德。

　　(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。

　　(5)具有大学本科以上学历。

　　(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

　　(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。

　　(8)中国证监会规定的其他条件。

　　3.行为规范

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

　　证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

　　证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

　　4.禁止性行为

　　《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

　　(1)代理委托人从事证券投资。

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

　　(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

　　(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

　　(5)法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　考点练习：

　　1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有()万元人民币以上的注册资本。

　　A.100

　　B.50

　　C.500

　　D.300

　　【答案】A

　　【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有100万元人民币以上的注册资本。

　　2.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到()。

　　I.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　II.注明所在证券、期货投资咨询机构的地址

　　III.注明个人真实姓名

　　IV.对投资风险作充分说明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

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