【#证券考试# 导语】不积跬步,无以至千里;不积小流,无以成江海。©文档大全网为您提供“2017年证券从业考试《市场基本法律法规》必备笔记汇总”供考生参考,欢迎阅读!祝大家考试顺利!!
证券从业考试《证券市场基本法律法规》笔记二十五:证券交易暂停和终止的情形
股票暂停交易情况
(1) 股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
(2) 不按照规定公开其财务情况,或对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
(3) 有重大违法行为
(4) 最近3年连续亏损
股票终止交易情况
(1) 股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
(2) 不按规定公开其财务状况,或作虚假记载,且拒绝纠正
(3) 最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
(4) 公司解散或者宣告破产
债券暂停交易情形
(1) 有重大违法行为
(2) 发生重大变化不符合上市条件
(3) 所募资金不按照核准的用途使用
(4) 未按照募集办法履行义务
(5) 近2年连续亏损
债券终止交易情形
有暂停交易中第(1)、第(4)项所列情形之一,经查实后果严重的;或者有第(2)项、第(3)项、第(5)项所列情形之一,在期限内未能消除的,另外,公司解散或者被宣告破产的
基金暂停交易情形
(1) 发生重大变更而不符合上市条件
(2) 违反国家法律、法规,证券监督管理机构决定暂停上市
(3) 严重违反投资基金上市规则
基金终止交易情形
(1) 不再具备法定的上市交易条件
(2) 基金合同期限届满
(3) 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
(4)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
2017年证券从业考试《市场基本法律法规》必备笔记:证券交易暂停和终止的情形.doc正在阅读:
2017年证券从业考试《市场基本法律法规》必备笔记:证券交易暂停和终止的情形02-11
2017年计算机二级考试java章节辅导:构建java程序09-16
成长的烦恼作文600字01-07
老人七十大寿司仪主持词开头03-31
大班幼师个人教学工作期末总结10-08
英文儿歌歌词:你有见过一个少女吗06-25
我的青春花朵作文800字12-30
2015年一级计算机基础及MSOffice应用考试演示文稿真题02-11
自然四季作文300字11-29