[2020年基金从业资格考试报名入口官网]2020年基金从业资格考试练习题（4.9）

【#基金从业资格# 导语】九层之台，起于垒土；千里之行，始于足下。基金从业资格备考的路上，哭过、累过、笑过，但只要坚持向前走，终将会拿到属于我们的基金从业资格证书。以下是®文档大全网整理的基金从业资格考试练习题！祝大家备考顺利！

基金从业资格《基金法律法规》练习题：基金销售机构（4.9）

　　单选题

　　基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理的事项不包括（）。

　　A、执业注册

　　B、后续培训

　　C、执业年检

　　D、违规处罚

　　【答案】D

　　【解析】本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。违规处罚不属于统一办理的事项。参见教材（下册）P157。

基金从业资格《证券投资基金》练习题：期权合约（4.9）

　　单选题

　　股票A目前市场价格为每股9元，投资者预期股票A价格将下跌，计划购买执行价格为每股8元、两周后到期的相应看跌期权获利，则投资者购买的期权为（）。

　　A、虚值期权，期权费等于0

　　B、实值期权，期权费等于1

　　C、虚值期权，期权费大于0

　　D、实值期权，期权费大于1

　　【答案】C

　　【解析】本题考查期权合约。看跌期权执行价格高于市场价格则为虚值期权，此时行权现金流为负，而期权费任何时间均应该大于0，因为期权费是购买期权付出的成本。参见教材P247。【2019年真题】

基金从业资格《私募股权投资》练习题：优先认购权（4.9）

　　单选题

　　股权投资基金成为目标公司股东后，针对未来目标公司可能出现的股权变化，下列（）等条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。Ⅰ.优先认购权条款Ⅱ.第一拒绝权条款Ⅲ.随售权条款Ⅳ.拖售权条款

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查优先认购权条款。股权投资基金完成对目标公司的投资后，即成为目标公司股东。针对未来目标公司可能出现的股权变化，优先认购权、第一拒绝权、随售权、拖售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。参见教材P110。

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