(一)时间安排
2023年7月云南证券行业专业人员水平评价预约测试日期:2023年7月20日
(二)测试科目及范围
1、高级管理人员水平评价测试:
科目1:证券公司高级管理人员水平评价测试,参见《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022)》
科目2:证券公司合规管理人员水平评价测试,参见《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲(2022)》
科目3:证券评级业务高级管理人员资质测试,参见《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2022)》
2、从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试:
科目4:证券市场基本法律法规,参见《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》
科目5:金融市场基础知识,参见《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》
详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。
(三)测试形式及测试题型
测试采取闭卷机考形式,题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题,试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。高级管理人员水平评价测试、一般业务水平评价测试时间均为120分钟。
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