三标内审员培训练习题(含答案)
说明：文章内容仅供预览，部分内容可能不全。下载后的文档，内容与下面显示的完全一致。下载之前请确认下面内容是否您想要的，是否完整无缺。
三标内审员培训练习题（质量、环境、职业健康安全） 1 选择题 1、审核报告的所有权归( C )所有。 A审核委托方；(B)审核组长；(C)受审核方；(D)受审核方的上级主管机构 2、末次会议应当由( B )主持。 A审核委托方负责人；B审核组长；C受审核方负责人；D双方协商确定或共同主持 3、下列哪一项描述最适宜作为环境目标( C )。 A火灾事故为0；B降低能源的消耗；C今年排放的COD总量比去年下降5%；D加强员工的环境技能培训 4、末次会议的主要目的是( C )。 A与受审核方领导沟通；B颁发认证证书；C宣布审核结果和结论；D以上皆是 5、八项质量管理原则与ISO9000族标准关系是：（ A ） A、原则是标准的理论基础；B、原则是标准的一部分内容；C、原则与标准互相兼容、互相补充、相辅相成；D、以上都是。 6、ISO9001:2008标准的目的是（ D ） A、证实具有满足顾客要求的能力；B、增强顾客满意；C、证实具有满足适用法律法规的能力；D、以上全部。 7、质量、环境、职业健康安全管理体系的整合（一体化）是：（ D ） A、认证标准的要求；B、法规的要求；C、只有50人以上的组织才要求；D、以上都不是。 8、当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，在（ C ）应对其满足预期用途的能力进行确认。 A、购买前；B、软件安装前；C、初次使用前；D、A+B+C。 9、过程的监视和测量是为了（ D ） A、确保产品的符合性；B、证实产品要求的符合性；C、证实质量管理体系的有效性；D、证实过程实现所策划的结果的能力。 10、组织应当对（ D ）过程实施过程确认 A、生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的；B、问题在产品使用后或服务交付后才显现的；C、关键的；D、A+B。 11、（ A ）应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除内审中所发现的不合格及其原因。 A、受审核区域的管理者；B、管理者代表；C、内审员；D、最高管理者。 12、组织应对（ B ）进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足 A、产品的质量；B、产品的特性；C、合同的要求；D、规定的要求。 13、经有关授权人员批准，适用时经（ C ）批准，可让步使用、放行或接收不合格品 A、管理者代表；B、最高管理；C、顾客；D、业务经理。 14、合规性评价是指：（ D ） A、评价对适用法律法规的遵守情况；B、评价其他要求的遵守情况； C、评价管理体系是否标准化、规范化、系统化、程序化；D、A+B。 15. 在建立和评审环境目标和指标时，应考虑（ D ）： A、法律法规和其他要求； B、自身的重要环境因素； C、可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点；D、以上都是。 16、制定环境管理方案的目的是（ B ） A、识别和评价组织的环境因素；B、实现环境目标和指标； C、便于组织实施纠正措施； D、满足相关方的要求。 17、下列要素中，OHSAS18001:2007标准明确要求需要建立并保持程序的是（ D ） A、职业健康安全方针；B、管理评审；C、目标和方案； D、沟通、参与和协商。 18、下面中的哪一项能被描述为职业健康安全目标？（ C ） A、将在每一个工作决定中考虑职业健康安全；B、将寻求减少员工抱怨和投诉的措施和方法；C、将车间环境噪声控制在65dB以内；D、将收集基础数据来帮助量化职业健康安全问题。 19、进行危险源辨识和风险评价应考虑（ D ） A、组织常规和非常规活动，所有进入工作场所人员的活动，工作场所的一切设施、设备和材料；B、人的行为、能力和其他人为因素；C、所有风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务，以及变更管理等等；D、所有上述答案。 20、职业健康安全管理的范围包括：（ A ） A、劳动防护用品的管理；B、关注产品交付后的安全性能；C、分析爱好吸烟的员工对本人身体的危害，以及员工健身或健康计划；D、以上都是。 21、如果审核没有发现不符合项，则审核组长应：（ C ） A、得出没有不符合的结论；B、取消末次会议；C、解释审核是一个抽样的过程，仍可能存在不符合项；D、A+B。 22、审核的客观证据是：（ D ） A、查阅到的文件和记录；B、面谈的结果；C、观察到的现象；D、以上都是。 23、一个内部审核员应具备下述什么知识和技能？（ D ） A、审核原则、程序和方法；B、有关审核的现场或过程的专业知识；C、管理体系标准和体系文件；适用的法律法规和其他要求；D、所有上述答案。 24、八个自然数排成一排，从第三个数开始，每个数都是它前面两个数的和，已知第五个数是7，求第八个数是（ C ） A、11； B、18； C、29； D、47 25、GB/T24001-2004标准的总体目的是( C )协调它们与社会和经济需求的关系。 A防止污染和持续改进；B环境保护和持续改进；C支持环境保护和污染预防；D污染预防和持续改进 26、环境管理体系包括组织结构、( D )、职责、惯例、程序、过程和资源。 A规模；B法律地位；C经营活动；D策划活动 27、“公司组织有关培训，进行了考试，并将试卷保存在人事部。”上述情况适用于GB/T24001-2004标准中的条款号( A )。 A4.4.2；B4.4.5；C4.4.6；D4.5.4 28、“公司按程序每年对产生的噪声监测结果是否符合要求进行评估。”上述情况适用于GB/T24001-2004标准中的条款号( B )。 A4.4.6；B4.5.1；C4.5.2；D4.5.3 29、我国环境保护的基本政策是：预防为主、防治结合的政策；污染者负担的政策；( B )的政策。 A强化环境保护；B强化环境管理；C强化环境管理体系；D强化持续改进 30、北京市2000年出租车保有量为6700辆，排放的HC总量为11310.4吨，NOx排放总量为5135.6吨，北京市将逐年更换出租车，要求出租车排量要大于1.8升，新车排放标准要满足国III，预计到2008年出租车保有量为100000辆，排放的HC总量为8212.5吨。NOx排放总量为3923.8吨，由此我们可以得出：( C )。 A出租车排量越大污染越小；B排放标准越严格越好；C 2008年出租车排放各项指标将小于2000年；D经常更换高标准的新车会保护环境 31、两列火车沿相同轨道相向而行，每列火车的时速都是50千米。两车相距100千米时，一只苍蝇以每小时60千米的速度从火车A开始向火车B的方向飞行。它与火车B相遇后，马上掉头向火车A飞行.如此反复，直到两辆火车相撞到一起。这只苍蝇在被压碎时一共飞行( B )。 A 30千米；B 60千米；C 90千米；D 120千米 32、在GB/T19000-2008标准中．有关感官的、行为的、人体功效的可区分特征称为( D )。 A特点；B特征；C性质；D特性 33、设计和开发活动中的“变换方法进行计算”的活动是( C )。 A设计输出；B设计评审；C设计验证；D设计确认 34、根据GB/T19000-2008标准．系统地识别和管理组织所应用的过程．特别是这些过程之间的相互作用，称为( B )。 A管理的系统方法；B过程方法；C基于事实的决策方法；D系统论 35、GB/T19001-2008标准中“7.3设计和开发”是针对( B )的设计和开发。 A质量管理体系；B产品；C过程；D产品和过程 36、检验是通过观察和判断．适当时结合测量、试验所进行的( D )。 A管理性检查活动；B PDCA过程；C处理不良品的过程；D符台性评价 37、科学的( B )、先进的工艺装备与优质的原材料被称为现代工业的三大支柱。 A计量技术；B计量检测手段；C计量知识；D计量法规 38、致力于制定质量目标，并规定必要的运行过程和相关资源以实现质目标，称之为( B ) A质量管理；B质量策划；C质量保证；D质量控制 39、对于非强制检定的测量仪．应以( C )为主要手段，以达到统一量值的目的。 A校准；B周期检定；C非周期检定；D定点检定 40、根据GB/T19001-2008标准，不合格品控制的目的是( D )。 A防止不合格品的发生；B防止类似不合格品的再次发生；C防止不合格品出厂；D防止不合格品的非预期使用 41、八项质量管理原则是GB/T19001-2008标准的( C )。 A附加条件；B中心要求；C理论基础；D核心内容 42、确定审核的范围时应考虑（D） A组织的实际位置与单元；B覆盖的时期；C组织的活动和过程；D以上全部 43、关于不符合，以下描述错误的是（D） A对审核而言，不符合指不符合审核准则的要求；B对不符合报告应该以书面形式提交给受审核方；C应该与受审核方一起评审不符合以确定审核证据的准确性；D如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合。 44、审核发现是指（B） A审核中观察到的客观事实；B将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果；C审核的不合格项；D审核中的观察项。 45、当质量管理体系，环境管理体系，职业健康安全管理体系一起审核时，称为（D） A整合审核；B一体化审核；C联合审核；D结合审核。 46、将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果是（B） A审核证据；B审核发现；C审核结论；D观察结果。 47、审核方案是指（A） A针对特定的时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排；B审核管理程序；C审核计划；D审核准则。 48、在监督审核中缩小审核范围的条件不包括（C） A获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他能力的要求；B获证组织范围内部分产品范围、现场区域、生产线、主要过程等不愿再保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉；C获证组织将某污染较重的工序承包给相关方；D获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务。 49、以下不属于审核准则的是（B） A顾客的隐含要求；B组织产品的检验记录；C生产设备维护管理制度；D认证产品所执行的产品标准。 2 判断题 （ × ）1、相关方包括供方和承包方，不包括政府安监部门、环保部门。 （ √ ）2、所谓外包过程，就是为了组织管理的需要，由组织选择，并由外部方实施的过程。 （ × ）3、顾客没有抱怨或投诉，就表明了顾客已经满意了。 （ × ）4、考虑到所采购物资对随后的产品实现或最终产品的影响，我们要对所有的供方制定统一的选择评价和重新评价的准则。 （ √ ）5、设计和开发的评审、验证和确认具有不同的目的，根据产品和组织的具体情况，可单独或以任意组合的方式进行。 （ √ ）6、与产品有关的要求包括由顾客以合同方式规定的和由组织自己确定的。 （ × ）7、重要环境因素就是指给环境造成重大危害的那些环境因素。 （ × ）8、只要是生产同一种产品，则不管是什么组织在什么地方生产，其评价重要环境因素的尺度均一致。 （ × ）9、ISO14004:2004 标准是ISO14001:2004标准的实施指南。 （ × ）10、SO2是造成温室效应的主要原因。 （ × ）11、所谓内部审核，就是为了检查出管理体系运行过程中的不足。 （ √ ）12、风险指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。 （ × ）13、所谓事件就是没有发生事故的那种有影响的事情。 （ × ）14、一个管理规范、设备精良并经政府、上级主管部门、消防部门等审批合格的油库，在加强日常管理的情况下，可以说是没有危险源的。 （ √ ）15、协商是员工在职业健康安全管理方面的权力和义务的体现。 （ × ）16、若因员工个人在工作中不注意个体防护，如有劳动防护用品自己不佩带，而造成职业伤害，组织不必承担责任。 （ √ ）17、过程和产品之间存在原因和结果的关联关系。 （ √ ）18、顾客财产可包括知识产权和个人信息。 （ × ）19、采购合同、订单和销售合同都应按照ISO9001:2008标准7.2.2的要求在签订前进行评审，但不包括内部承包合同的评审。 （ × ）20、OHSAS18001和OHSAS18002标准都是职业健康安全管理体系认证审核的依据。 （ × ）21、内部审核是以组织的名义进行的，所以在内审的过程中只需要依据组织自己建立的管理体系文件的要求进行。 （ × ）22、管理评审与内审的差别就在于内审由管理者代表或内审组组长组织，管理评审由最高管理者组织，二者在内容和目的上是无差别的，所以，内审末次会与管理评审会议合并进行可提高效率。 （ × ）23、“将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果”就是审核结论。 （ √ ）24、空白表格属文件控制（Q4.2.3）的范畴，填写了数据的表格属于记录控制（Q4.2.4）的范畴。 （ × ）25、针对所有已发生的不合格，组织均应先纠正，再采取纠正措施。 （ × ）26、一个组织有多个现场，审核组可以对多个现场随机抽样。 （ √ ）27、根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式。 （ √ ）28、趋势图是一段时间内所研究的特性值的描点图，借以观察这些特性值在该时段内的变化状态。 （ √ ）29、GB/T19001-2008标准8.2.3条歉，要求对质量管理体系所有过程都要进行监视，必要时进行测量。 （ × ）30、根据《中华人民共和国标准化法》，不符合强制性标准的产品，禁止销售和进口，但可以生产。 （ × ）31、返工、返修、降级都是纠正的示例。 （ √ ）32、企业生产的产品没有国家标准和行业标准的，应当制定企业标准并报行政主管部门备案，作为组织生产的依据。 （ √ ）33、在不合格品得到纠正之后必须其再次进行验证，以证实符合要求。 （ × ）34、在设计和开发的各个阶段，应对设计和开发进行系统的评审。 （ √ ）35、直方图、趋势图和散布图都是描述性统计技术方法。 （ √ ）36、基础设施包括信息系统等支持性服务。 （ × ）37、组织应该确保与质量有关的外来文件得到识别，并控制其分发。 （ × ）38、关于职责、权限的规定是质量管理体系中的重要内容。 （ √ ）39、顾客财产可包括知识产权和个人信息。 （ × ）40、质量管理体系业绩的测量不包括对顾客满意的测量。 （ × ）41、组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。 （ √ ）42、对员工不仅要培训，还应评价培训的有效性。 （ √ ）43、外包过程是指为了质量管理体系的需要，由组织选择．并由外部方实施的过程。 （ √ ）44、法律法规要求可称作法定要求。 （ √ ）45、工作环境是指工作时所处条件，包括作业现场照明、天气等。 （ √ ）46、组织策划的审核方案应考虑审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。 （ √ ）47、组织应在产品内部处理期间，必要时在交付到预定的地点期间对其提供防护。 （ √ ）48、当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应该向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施。 （ × ）49、受审核方指派的向导应协助审核组并根据管理者代表的要求行动。 （ × ）50、如果收集的证据显示受审核方存在紧急和重大的风险，应及时报告审核委托方，适当时间向受审核方报告。 （ × ）51、在审核中，应通过适当的抽样收集并验证与审核计划，范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接口有关的信息。 （ × ）52、审核报告应在商定的期限内提交，如果延长，应向受审核方通告原因。 （ √ ）53、对于结合审核，应特别关注不同管理体系的操作与相互抵触的目标，以及优先事项之间的相互作用，√ （ × ）54、当审核不可行时，应向受审核方提出替代建议并与审核委托方协调一致。× （ × ）55、如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件不适宜、不充分，审核组长应告知审核委托方。 （ √ ）56、审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及审核管理体系的性质、功能、复杂程度以及成熟度水平。 （ × ）57、审核方案管理人员应确保审核方案的目标得到确立，以指导审核的策划和实施，并应确保审核方案的有效实施。 （ × ）58、在审核过程中，出现了利益冲突和能力方面的问题，审核组的规模和组成必须加以调整。 （ √ ）59、审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。 （ √ ）60、审核方案评审中得到的经验教训应用于持续改进审核方案过程的输入。 （ × ）61、根据审核员行为规范要求，审核员在任何情况下都不得透露与工作任务相关的信息。 （ √ ）62、审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。 （ × ）63、审核中所收集到的信息可作为审核证据。 （ × ）64、第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中可不作安排。 （ √ ）65、审核证据包括记录、事实陈述或其它信息，这些信息可以通过文件的方式（如各种记录）获取，也可以用通过陈述的方式（如面谈）或通过现场观察的方式获取。 （ √ ）66、审核方案管理人员应参加适当的专业发展活动，以保持管理审核方案所需的知识和技能。 （ × ）67、审核组应根据实施审核结果做出受审核方是否能通过认证注册的审核结论。 （ × ）68、审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。 （ √ ）69、审核计划的详细程度应反映审核的范围和复杂程度，以及实现审核目标的不确定因素。 （ × ）70、审核方案是针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核。 （ √ ）71、每次审核应基于形成文件的审核目标、范围和准则。 （ × ）72、审核中所收集到的信息可作为审核证据。 （ × ）73、在审核中，审核组长应定期向受审核方、审核委托方通报审核进展及相关情况。 （ × ）74、只有当所有策划的审核活动已经执行审核即告结束。 （ × ）75、现场审核中发现受审核方有违规现象，审核组长可决定终止审核。 （ √ ）76、审核员应通过定期参加管理体系审核和持续专业发展来保持他们的审核能力。 （ × ）77、审核员个人行为要求中“善于观察”即“能了解和理解处境”。 （ √ ）78、根据审核目标、审核结论可以表明采取纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的需要。 （ √ ）79、多领域管理体系审核组的审核员应至少具有审核一个领域管理体系的能力并理解不同管理体系之间的相互关系和协同作用。 （ √ ）80、审核组长应告知审核委托方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况。 （ √ ）81、对审核过程的信心和达到其目标的能力取决于参与策划和实施审核的人员（包括审核员和审核组长）的能力。 （ × ）82、在审核中，审核员应通过适当的抽样收集与范围、准则有关的信息。 （ √ ）83、审核组应考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致。 （ √ ）84、当获得的审核证据表明不能达到审核目标时， 审核组长应该向审核委托方和受审核方报告 理由以确定适当的措施 （ × ）85、受审核方指派的向导应协助审核组并根据管理者代表的要求行动 （ × ）86、如果收集的证据显示受审核方存在紧急和重大的风险，应及时报告审核委托方，适当时间 向受审核方报告 （ × ）87、在审核中，应通过适当的抽样收集并验证与审核计划，范围和准则有关的信息，包括与职 能、活动和过程间接口有关的信息 （ × ）88、审核报告应在商定的期限内提交，如果延长，应向受审核方通告原因 （ √ ）89、对于结合审核，应特别关注不同管理体系的操作过程与相互抵触的目标，以及优先事项之 间的相互作用 （ × ）90、当审核不可行时，应向受审核方提出替代建议并与审核委托方协调一致 （ × ）91、如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件不适宜、不充分，审核组长应告知审核委托方。 3 多项选择题 1、内部审核的程序应规定（ ABC ）。 A、审核策划的要求；B、审核实施的要求； C、形成记录和报告结果的职责和要求；D、监督审核的要求。 2、与产品有关的要求的评审，下列说法正确的是（ ABD ）。 A、组织向顾客做出提供产品的承诺前进行评审；B、评审组织是否有能力满足规定的要求； C、应进行会议评审；D、应保留评审记录。 3、组织采取纠正措施的目的是（ AD ）。 A、消除不合格的原因；B、消除不合格；C、消除潜在不合格；D、防止不合格的再发生。 4、应对设计和开发的更改进行（ ABCD ）。 A、评审；B、验证；C、确认；D、批准。 5、处置不合格品的途径包括（ ABCD ）。 A、消除不合格；B、让步使用；C、采取与影响程度相适宜的措施；D、降级或报废。 6、下面属于顾客沟通的是（ ABCD ）。 A、产品网页；B、产品宣传册；C、顾客对订单交期的询问；D、投诉 7、下列属于顾客财产的是（ ABD ）。 A、顾客通过E-mail发送来的产品技术要求；B、顾客提供用于报价的样品； C、与顾客签订的销售合同；D、顾客提供的包装材料。 8、全球性环境问题包括（ ABCD ）。 A、酸雨、臭氧层破坏、气候变暖；B、大气污染；C、水土流失；D、生物多样性减少。 9、职业健康安全管理体系的范围涉及（ ABC ）。 A、职业卫生、劳动保护；B、消防安全、安全防护；C、工作环境条件；D、内部治安保卫。 10、根据GB/T28001-2011标准中相关条款的要求，组织的工作人员应（ ACD ）。： A.适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；适当参与事件调查； B.参与安全生产规划；C.参与职业健康安全方针和目标的制定和评审； D.对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商，对职业健康安全事务发表意见。 11、依据GB/T19001-2008标准，应保存以下( ABCD )质量管理体系记录。 A人员培训记录；B生产和服务提供过程确认结果的记录；C与产品有关要求的评审记录；D管理评审记录 12、进行产品实现的策划时应( BCD )。 A编制质量计划；B确定产品接收准则；C确定产品所需的过程、文件和资源；D确定所需的适当记录 13、下列( CD )信息作为设计和开发输入。 A设计和开发的阶段；B设计和开发职责和权限；C功能和性能要求；D适用的法律、法规要求 14．以下哪些是顾客财产( BC )。 A组织按顾客的要求，从顾客指定的某钢材厂购买的原材料；B顾客提供的用于加工产品的模具；C宾馆服务台保管的顾客的贵重物品；D某加工厂为加工顾客产品而购买的零部件 15、在策划的安排已圆满完成之前，放行产品和交付服务应( AB )。 A得到有关授权人员的批准；B适用时得到顾客批准；C得到管理者代表的同意；D得到放行产品或交付服务人员的同意 16、下列数据中，属于计量数据的有( ABC )。 A工时利用率82%；B开箱合格率97.3%；C轴长18mm；D一米布上有2个疵点 17、设计和开发评审的目的是( BC )。 A保证设计开发的进度要求；B评价设计和开发的结果满足要求的能力；C识别任何问题并提出必要措施；D保证与设计和开发阶段的有关职能的代表理解设计开发的输入 18、组织在评价和选择供方时，应( ABC )。 A依据供方按组织的要求提供产品的能力；B制定选择，评价和重新评价的准则；C保持评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录；D查看该供方是否曾经向组织提供任何产品 19、以下各项中，体现领导作用的是( CD )。 A确定组织各职能和层次的职责和权限；B实施内审；C制定质量方针并确保质量目标的建立；D确保资源的获得 20、以下哪些是支持性服务：( ACD )。 A售后维修服务网点；B生产设备；C信息系统；D组织送货上门时使用的运输工具 21、在一个生产型企业，下列属于从事影响产品要求符合性的人员有( BCD )。 A股东；B文件资科管理人员；C售后服务人员；D产品的设计开发人员 22、GB/T19001-2008标准能用于内部和外部(包括认证机构)评定组织满足( AC )。 A组织自身要求的能力；B社会要求的能力；C顾客要求的能力；D适用于组织的法律法规要求的能力 23、GB/T19001-2008标准7.5.1a中要求“获得表述产品特性的信息”，以下哪几项属于此类信息？ ( AC ) A产品图纸；B库存数量；C产品规范；D生产工序作业指导书 24、依照《中华人民共和国产品质量法》规定进行监督抽查，如果发现产品质量不合格的情况，可能产生的后续结果包括( ABCD )。 A限期改正；B责令停业，限期整顿；C吊销营业执照；D处以相应数额的罚金 25、持续改进包括哪些活动？ ( ABCD ) A分析和评价现状，以识别改进区域，并确定改进目标；B寻找并评价可能的解决办法并做出选择，以实现改进目标；C实施选定的解决办法；D测量、验证、分析和评价实施的结果，确定改进目标是否已经实现。 4 简答题 1、简述纠正与纠正措施的区别？并结合本行业特点举例说明。 3.6.5 纠正措施 corrective action 为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施 注1：一个不合格可以有若干个原因。 注意：“原因”二字；例子恰当。 注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。 注3：纠正和纠正措施是有区别的。 3.6.6 纠正 correction 为消除已发现的不合格所采取的措施 注1：纠正可连同纠正措施一起实施。 注2：返工或降级可作为纠正的示例。 2、简述对某职工食堂（可结合本单位情况）进行环境因素识别应分析的主要的环境因素和环境影响。 注意：污水、热水、油污、烟尘、油烟、[噪声]、固体废弃物、 垃圾、资源消耗、能源消耗… 注意： 环境因素——环境影响的关系； 水、气、声、固…污染和资源、能源。 3、请简述在外包过程控制中，对供方及采购产品分类控制的原则，并举例说明。 ……外包过程控制类型和程度可受诸如下列因素影响： 注意：影响、份量、能力；例子恰当。 a) 外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响； b) 对外包过程控制的分担程度； c) 通过应用7.4实现所需控制的能力。 …… 4、简述协调一对的ISO9001：2008与ISO9004：2008的关系。 答：将两个标准“协调一致”的基本目的是促进两个标准之间的协同作用，这有助于提高组织的有效性和效率。 它们的联系和区别是：ISO 9001标准规定了质量管理体系“要求”，可供组织作为内部审核的依据，也可用于认证或合同目的，而ISO 9004标准是“指南”，不拟用作审核/认证/合同的依据。 在满足顾客的要求方面，ISO 9001所关注的是质量管理体系的有效性，而ISO 9004标准，提供了超出ISO 9001要求的指南，除了有效性外，该标准还特别关注持续改进一个组织的总体业绩和效率。与ISO 9001相比，ISO 9004标准将顾客满意和产品质量符合要求的目标，扩展为包括相关方满意和改善组织的业绩，为希望通过追求业绩持续改进的组织，推荐了指南。虽然两项标准具有不同的适用范围，但由于具有相似的结构，有助于使用者将它们作为协调一致的一对标准加以应用。当它们一起使用并得到全面实施时，组织将获得比仅使用一个标准更大的收益。 5、选择风险控制措施时应考虑哪些原则？ 答：在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险： a） 消除；b） 替代；c） 工程控制措施；d） 标志、警告 和（或）管理控制措施；e） 个体防护设备。6、纠正措施和预防措施的联系和区别 答： 联系：都是为消除不合格原因而采取的措施； 区别： “纠正措施”：“为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施”。是针对已经出现的不合格而采取的措施； “预防措施”；“为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施”。 是针对已经潜在的不合格而采取的措施； 7、请简述内部审核的基本程序？ 答： a 任命审核组长；b 编制审核计划；c 文件审核；d 编制检查表；e 首次会议——确认审核计划；f 现场审核——收集审核证据；g 审核组内部交流——确定不符合和改进事项；h 编制不符合报告；i 末次会议——宣读不符合报告；j 不符合纠正的追踪及关闭；k 编制审核报告； 8、请简述除尘技术中根据除尘过程中粒子的分离原理，除尘装置有那几类？ 答案：1）机械除尘装置：重力降尘、惯性力除尘、离心力除尘；2）洗涤式除尘装置；3）过滤除尘装置； 4）电除尘装置。 5 案例分析题 ——请判别是否符合标准，若符合请写明理由；若不符合请写出不符合事实并判断违反的标准、条款、内容。 1、在审核如何获得“顾客满意”信息时，部门负责人告诉审核员，他们对客户投诉有规范的处理规定，即每次投诉都必须记录，每月汇总分析，并以此作为顾客满意或不满意的事实依据。 在审核如何获得“顾客满意”信息时，办公室主任说是将每次记录的客户投诉进行汇总分析，作为顾客满意或不满意的事实依据。 注意：方法、效果 QMS 8.2.1 顾客满意 作为对质量管理体系绩效的一种测量，组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信 息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法。 注：监视顾客感受可以包括从诸如顾客满意度调查、来自顾客的关于已交付产品质量方面数据、用户意见调查、 流失业务分析、顾客赞扬、索赔和经销商报告之类的来源获得输入。 …… 2、ABC公司在短短半个月就接到数次附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地答道：“我已过问过此事，只要等总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答复。” ABC司在短短半个月就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，至今仍未采取纠正措施。 注意：采取措施 EMS 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。…… a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生； c) 评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； …… 3、在审核喷涂车间时，发现程序文件“ISST-016”规定每一个月需要更新操作人员防护面具的滤毒罐一次。审核时发现目前在车间工作的三名员工，其中一名员的滤毒罐已有一个半月未更换过，而且该员工老陈还向你说明他所使用的滤毒罐—切良好，配戴时并未闻到液体的味道，且并无身体不适感。 注意OHS意识 OHSMS 4.4.2 培训、意识和能力 ……组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到： ——符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性； ——在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益。 ——在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责； ——偏离规定的运行程序的潜在后果。 …… 4、审核组长审核某公司总经理时问：“刘总，您是否知道与公司质量、环境和职业健康安全有关的法律法规有哪些?”。“有关法律法规问题都由公司办公室负责，我并不清楚”，刘总接着叫办公室王主任过来，请他提供有关法律法规文件。王主任提供了6部法律：宪法、劳动法、经济合作法、商标法、专利法、企业法、税收征收管理法、环境影响评价法，再无其他。 Q7.2.1:组织应确定：c) 适用于产品的法律法规要求； E4.3.2:识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求， O4.3.2：组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求。 注意三标。 5、审核员在装备部陈部长陪同下走进了空压机站，只见里面三台40m3/n空压机全部运转，然后他们走到放在站外的压缩空气储气罐，审核员注意到储气罐已锈蚀，而且一只安全阀有锈斑。审核员问陈部长：对这些装置是否有维护的制度或程序规定，陈部长回答：对空压机和其他生产设备由装备部负责维护并制订了维护保养程序，这些辅助装置不需要有专门的程序规定。 答：1)不符合标准的GB/T28001－2001 4.4.6a) “对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；”2)不符合性质：一般 6、审核员走到二车间5吨桥式行车驾驶室，要求行车司机小王出示操作证，小王拿出了一张资格证。然后审核员叫小王慢速启动大车，随手将驾驶室门打开，但门舱连锁装置不起作用，小王将紧停开关拉下，行车才停止。驾驶员小王说：前两天因病假没有上班，车间主任调了小张顶了两天班，今天刚上班还来不及检查。 答：1）不符合GB/T28001－2001 标准的4.5.1“主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；”2）不符合性质：一般 7、在化学品仓库，审核员在货架上放置了数十瓶外文标识的化学品溶液，便问仓库主任张×，这些溶液是什么？张主任回答，这是刚进口的用作稀释用的溶剂甲醛，审核员要求是否能提供这些溶剂的中文说明书。张主任回答：我们并未索取。 答：1)不符合GB/T28001－2001标准的4.4.6c “对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。”2)不符合性质：一般 8、审核员在供应部抽查采购合同，看见抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和017） 中“产品要求”一栏都写着“按国家标准”，审核员问供应部负责人：“按哪个国家标准？”供 应部负责人看了看合同，说：“我不太清楚。”供应部负责人问站在旁边的采购员知不知道是哪 个国家标准，采购员说：“我也不清楚。”。 答： 1）不符合GB/T19001－2008条款7.4.2中“采购信息应表述拟采购的产品。2）不符合性质：一般 9、在酒厂灌装车间门口，审核员看见地上放着一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下码放在塑料格子里，车间的门口是厂内马路，几辆提货的卡车从车间门口开过，车间门是敞开的，车间的工人进进出出，也从不换鞋。 答： 1）不符合GB/T19001－2008条款：6.4“组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。”2）不符合性质：一般 10、装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任说：“木箱中的产品是一些关键零部件，因国产的质量不过关，进口的价格更便宜，因此都是用户直接从国外进口送到车间，装配用时再开箱。”审核员问：“在装配前是否对这些零部件的质量进行验证？”车间主任说：“这都是用户自己购买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不着我们，他们自己负责，我们没必要对这些零部件的质量进行验证。” 答案： 1）不符合GB/T19001－2008条款：7.5.4中的“组织应识别、验证、保护和维护其使用或构成产品一部分的顾客财产。”2）不符合性质：一般 11、审核员在审核喷漆车间时，看见一名喷漆工正在喷涂电器控制柜外壳，同时用小桶收集残液，再倒入储漆桶中与新漆混合使用，结果因残液带入杂质使喷**堵塞，电器控制柜外壳喷漆后表面也粗糙不平，喷涂工对审核员说，“领导说此漆很贵不能浪费，但没告诉我们如何做才是正确的。” 答： 1）不符合GB/T19001－2008条款：7.5.1条款“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务的提供b)必要时，获得作业指导书。”2）不符合性质：一般 12、审核员在化学品仓库审核，这里有3台叉车在运行，审核员问主管：叉车驾驶员是否有经过专门的培训？主管回答：所有的叉车司机都取得了特种工上岗证，并且都在有效期限内，我们不再进行专门的培训。审核员又问叉车司机是否了解公司有关化学品仓库搬运作业的相关规定，对方回答说好象有这么一个规定，但不知道上面具体的内容是什么。 答：1）不符合GB/T24001－2004条款：4.4.2“组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。”2）不符合性质：一般 13、审核员在某公司的环保科审核时，发现有公司附近的居民反映公司锅炉房的烟囱时常有黑烟冒出，居民要求改善，环保科的人员解释说：“居民的反映我们比较重视，我们做了监测，发现只是偶尔在异常情况下冒出烟的黑度略微超标，因此我们认为没有必要采取什么措施。” 答：1）不符合GB/T24001－2004：4.5.3“a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；”2）不符合性质：一般 14、审核员在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问，对方回答：我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托了一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。由于对方是一家专业的处理公司，又出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了。 答：1）不符合GB/T24001－2004：4.4.6c“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。”2）不符合性质：一般 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/415b9f642d3f5727a5e9856a561252d380eb20c7.html