准格尔分行“案件防控合规建设年活动〞进展情况的报告 建行内蒙古区分行： 建设银行内蒙古区分行案件防控合规建设年活动推进方案?的通知〞〔建蒙函〔2021〕256号〕下发后，准格尔分行高度重视，从以下几个方面对?推进方案?做了落实： 一是针对实际制定了?准格尔分行分行案件防控合规建设年活动推进方案?。 二是根据?推进方案?，在全行员工中开展了内控和案防制度的学习。将银监局要求的学习内容下发各部门、各机构学习，并结合“学规定、知禁令、作表率〞主题学习活动，做好学习笔记，拟在6月末进行笔试，检验其一个阶段的学习成果。 三是根据?推进方案?，结合“八类突出案件风险点专项治理〞工作，由各部门、支行、分理处采取自查的方式，对容易发生案件的部位和突出风险点进行风险排查，重点是对2021年以来发生的业务进行排查，摸清底数，透析成因，研究对策，强化案件风险防范措施，夯实案件防控的根底。此项工作正在进行中。 四是落实整改，强化内控。分行法律合规部、财务会计部、业务检查部、风险管理部、营运管理部、个人金融部等部门在各部门、支行、分理处自查的根底上，结合近年来监管检查、内外部审计、内部检查、稽核监测等渠道发现的问题，开展纠偏、整改工作，标准操作程序，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞各种漏洞。根据?推进方案?的安排，此项工作将在7月份进行。 五是坚决执行银监局提出的建立完善合规奖励、违规问责、诚信举报三项制度，大力倡导诚信合规、惩办违规行为，充分表达我行对合规价值的重视和鼓励。 六是结合区分行个人业务条线开展的“前台柜员个人业务技能达标定级竞赛〞活动，开展员工技能培训、技能竞赛，提升前台柜员业务操作技能，提高我行整体风险管理水平和效劳水平。 七是结合区分行个人金融开展的“防案件、整顽疾〞风险管理提升攻坚活动，对自办业务、柜员离柜未锁定或退出系统操作界面，现金、业务用章、个人名章、重要单证等重要物品未入箱〔柜〕保管、利用员工账户或可控账户归集/过渡银行或客户资金等10项风险防控重点问题及丧失业务凭证、网点负责人/主管不按规定的频率及要求查库、对私交易冲正处理不标准等10个方面的玩疾进行整治，以期通过整治，降低个人业务风险，提升个人条线精细化管理水平。此项活动的进展为： 1.分行与各网点已签订“防案件、整顽疾〞专项治理活动承诺书〞。 2.在3-5月份利用第周一课平台，对员工开展了业务培训。 3.各网点针对10项风险防控重点问题和10个方面的玩疾问题进行自查自纠，并撰写了自查报告。 4.每月由个金部联合业务检查团队通过网点实地检查、后台联网录像检查等方式对全行8个网点进行检查，对违规网点及违规人员要及时记录风险档案。 5对自查及联合检查组查出的问题进行责任追究、落实整改责任人、提出整改措施、整改期限，使存在问题得到彻底整改。 6.对触犯自办业务等风险重点问题的重点员工，要求在每周一课培训会上台做检讨，现身说法，在全行员工中起到警示作用。 建行准格尔分行 二○一一年六月九日 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/7493d81764ec102de2bd960590c69ec3d5bbdba3.html