合规管理体系要求及使用指南 合规管理体系 要求及使用指南 ## 一、定义 本合规管理体系（以下简称“本体系”）是指公司采用的一系列组织、政策、流程、控制和规范，旨在保证公司遵守有关法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的管理体系。 ## 二、目标 1. 遵守法律法规：公司的行为必须符合国家法律法规的规定，不得违反法律法规。 2. 遵守内部规章制度：公司的行为必须符合公司的内部规章制度，不得违反内部规章制度。 3. 遵守行业规范性文件：公司的行为必须符合行业规范性文件的规定，不得违反行业规范性文件。 ## 三、组织架构 1. 合规管理委员会：负责制定公司合规管理体系的政策、规则及流程，定期审议相关合规报告，及时发现和解决合规风险。 2. 合规管理部门：负责落实公司合规管理体系的政策、规则及流程，定期报告合规状况，及时发现和解决合规风险。 3. 合规管理小组：负责落实公司合规管理体系的政策、规则及流程，定期报告合规状况，及时发现和解决合规风险。 ## 四、政策、规则及流程 1. 合规管理政策： （1）公司将落实国家法律法规、公司内部规章制度及行业规范性文件，确保公司的行为符合法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的规定。 （2）公司将建立完善的合规管理体系，按照国家有关规定及时发现和处理合规风险，确保公司合规经营。 2. 合规管理规则： （1）公司将制定清晰明确的合规管理规则，包括但不限于： a. 合规管理机构职责及组织结构； b. 合规管理体系的政策、规则及流程； c. 合规管理体系的实施及审计； d. 合规管理体系的纠正及改进。 （2）公司将定期审议合规管理规则，确保其有效性。 3. 合规管理流程： （1）公司将制定清晰明确的合规管理流程，包括但不限于： a. 合规风险评估； b. 合规管理体系的建立； c. 合规管理体系的实施； d. 合规管理体系的审计； e. 合规管理体系的纠正及改进。 （2）公司将定期审议合规管理流程，确保其有效性。 ## 五、使用指南 1. 公司所有员工应当遵守本体系的政策、规则及流程，以确保公司的行为符合法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的规定。 2. 公司合规管理部门负责落实本体系的政策、规则及流程，定期报告合规状况，及时发现和解决合规风险。 3. 公司合规管理小组负责落实本体系的政策、规则及流程，定期报告合规状况， 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/e8cfb7d8d7d8d15abe23482fb4daa58da1111c74.html