证券从业考试试题题库|2017年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规（专项训练题1）

第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是(　)。

　　A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

　　B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

　　C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与不符

　　D.首次公开发行证券上市当年即亏损

　　参考答案：D

　　解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于(　)。

　　A.操纵市场行为

　　B.欺诈客户行为

　　C.内幕交易行为

　　D.虚假陈述行为

　　参考答案：A

　　解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过(　)家，其中甲类成员不超过20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　参考答案：C

　　解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

　　第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循(　)原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

　　A.守法合规

　　B.集中管理

　　C.风险控制

　　D.资格管理

　　参考答案：B

　　解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

　　第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括(　)。

　　A.具有证券经纪业务资格

　　B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

　　D.已建立完善的客户投诉处理机制

　　参考答案：C

　　解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

　　第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每(　)向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

　　A.2个月

　　B.3个月

　　C.1个月

　　D.6个月

　　参考答案：B

　　解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括(　)。

　　A.风险收益匹配

　　B.客观

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　参考答案：A

　　解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　参考答案：C

　　解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

　　第10题：上市公司股东大会可审议批准(　)事项。

　　A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

　　B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保

　　C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

　　D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保

　　参考答案：C

　　解析：注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。

　　第11题：公司制企业的两种主要类型是(　)。

　　A.独资和合伙

　　B.合伙和有限责任公司

　　C.合伙和股份有限公司

　　D.股份有限公司和有限责任公司

　　参考答案：D

　　解析：就法律行为的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的协议;就组织的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的企业组织形态。无论是从法律行为角度还是从组织形态角度，都强调合伙的主要特征是共同出资、共同经营、共负盈亏、共担风险，与公司明显不同，所以合伙并不属于公司的一种类型。

　　第12题：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

　　A.中国证监会

　　B.证券从业人员所在机构

　　C.中国证券业协会自律监察专业委员会

　　D.人民法院

　　参考答案：C

　　解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条规定，协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。

　　第13题：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足(　)万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：A

　　解析：《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　第14题：下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是(　)。

　　A.证券公司向客户收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失

　　B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

　　D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

　　参考答案：B

　　解析：B所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。选项A属于资产管理业务的合规风险;选项C属于资产管理业务的管理风险;选项D属于资产管理业务的经营风险。

　　第15题：关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列叙述错误的是(　)。

　　A.证券公司应当建立完备的协助开户制度

　　B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务

　　C.证券公司不得代客户下达交易指令

　　D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　参考答案：B

　　解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　第16题：根据《公司法》的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是(　)。

　　A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事

　　B.一人有限责任公司不设股东会

　　C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

　　D.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表

　　参考答案：B

　　解析：一人有限责任公司不设股东会，法律规定的股东会职权由股东行使。

　　第17题：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　解析：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　第18题：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括(　)。

　　A.证券公司向监管机构的报告制度

　　B.定期巡视

　　C.信息披露

　　D.检查制度

　　参考答案：B

　　解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度。②信息披露。③检查制度。

　　第19题：证券账户注册资料的查询需填写(　)。

　　A.自然人证券账户注册申请表

　　B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

　　C.机构证券账户注册申请表

　　D.证券账户注册资料查询申请表

　　参考答案：D

　　解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。证券账户注册资料的查询，无论是自然人还是法人，均应填写“证券账户注册资料查询申请表”。

　　第20题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　)。

　　A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C.犯罪客体是金融机构

　　D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　参考答案：A

　　解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

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