2018年证券从业资格考试时间|2018年证券从业资格考试重点复习资料汇编

副标题:2018年证券从业资格考试重点复习资料汇编

时间:2024-06-27 16:10:01 阅读: 最新文章 文档下载
说明:文章内容仅供预览,部分内容可能不全。下载后的文档,内容与下面显示的完全一致。下载之前请确认下面内容是否您想要的,是否完整无缺。

【#证券考试# 导语】®文档大全网整理发布“2018年证券从业资格考试重点复习资料汇编”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

  

  财务顾问业务的工作档案制度

  财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

  

  证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件

  财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

  

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交的文件

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:

  (1)中国证监会统一印制的申请表。

  (2)公司章程。

  (3)企业法人营业执照。

  (4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。

  (5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

  (6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。

  (7)由注册会计师提供的验资报告。

  (8)中国证监会要求提供的其他文件。

  

  证券公司经纪业务中账户管理

  账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

2018年证券从业资格考试重点复习资料汇编.doc

本文来源:https://www.wddqw.com/oCy5.html