[2017年证券从业资格考试时间]2017年证券从业资格考试模拟题：市场基本法律法规（预测试卷1）
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【#证券考试# 导语】“2017年6月证券从业《法律法规》考前4天冲刺卷汇总”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题等信息请访问©文档大全网证券从业资格考试频道。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1[单选题] 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处( )的罚款。
A.2万元以上20万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.4万元以上40万元以下
D.5万元以上50万元以下
参考答案：B
参考解析：证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得，并处3万元以上30万元以下的罚款。
2[单选题] 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10;10
参考答案：B
参考解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
3[单选题] 客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融人的资金。
A.买券还券
B.直接还券
C.直接还款
D.买券还款
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条规定，客户融资买入证券的，应当以买券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。
4[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当( )管理。
A.合并
B.分开
C.混合
D.统一
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。
5[单选题] 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是( )。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
参考答案：B
参考解析：监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。
6[单选题] 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是( )。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序
参考答案：B
参考解析：非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。
7[单选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是( )。
A.侵害的客体是复杂客体
B.主体为特殊主体
C.在主观方面必须出于故意
D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
参考答案：D
参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。
8[单选题] 证券登记结算公司的职能不包括( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人委托派发证券权益
参考答案：C
参考解析：证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券确存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
9[单选题] 在中国，( )是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券公司
D.商业银行
参考答案：B
参考解析：在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
10[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
A.10
B.50
C.100
D.200
参考答案：C
参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
11[单选题] 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )年以上。
A.半
B.1
C.2
D.3
参考答案：A
参考解析：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。
12[单选题] 从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。
A.辞职
B.与原聘用机构解除劳动合同
C.不为原聘用机构所聘用
D.变更聘用机构
参考答案：D
参考解析：参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。
13[单选题] 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
参考答案：B
参考解析：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。
14[单选题] 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过( )，并根据调查结论作相应处理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
参考答案：A
参考解析：证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。
15[单选题] 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股或其整数倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
参考答案：B
参考解析：融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。
16[单选题] 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B.证券交易成交额累计在50万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
参考答案：C
参考解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
17[单选题] 目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。
A.A
B.B
C.C
D.D
参考答案：B
参考解析：目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。
18[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是( )。
A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
参考答案：D
参考解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
19[单选题] ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A.背信运用受托财产罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.非法集资类犯罪
D.利用未公开信息交易罪
参考答案：A
参考解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
20[单选题] 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括( )。
A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
参考答案：A
参考解析：参见《证券法》第十六条的规定。
21[单选题] 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与( )一致，并与其具有同等法律效力。
A.利润表
B.资产负债表
C.财务报表
D.招股说明书
参考答案：D
参考解析：参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。
22[单选题] 证券投资咨询机构与电视台合办或者协*券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向( )备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
参考答案：C
参考解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协*券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。
23[单选题] 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
参考答案：B
参考解析：股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
24[单选题] 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
参考答案：A
参考解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
25[单选题] 证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：D
参考解析：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
26[单选题] 证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案：B
参考解析：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
27[单选题] 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立( )。
A.交易账户
B.证券账户
C.私募账户
D.资金账户
参考答案：D
参考解析：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管账户。
28[单选题] 根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过( )个月。
A.1
B.6
C.10
D.12
参考答案：D
参考解析：直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
29[单选题] 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循( )原则。
A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
参考答案：A
参考解析：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
30[单选题] 下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.专业基金销售机构
D.中国证券业协会
参考答案：D
参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。
31[单选题] 证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，采取的处罚措施不包括( )。
A.撤销证券从业资格
B.处以5万元的罚款
C.处以9万元的罚款
D.一律给予行政处分
参考答案：D
参考解析：参见《证券法》第二百条规定。
32[单选题] 证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A.30
B.45
C.60
D.90
参考答案：D
参考解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
33[单选题] 证券法所调整的有价证券不包括( )。
A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品种
D.汇票
参考答案：D
参考解析：证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。
34[单选题] 证券金融公司根据( )的决定设立。
A.国务院
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
参考答案：A
参考解析：证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。
35[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
参考答案：B
参考解析：财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
36[单选题] 下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
参考答案：A
参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
37[单选题] 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是( )。
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
参考答案：D
参考解析：D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
38[单选题] 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
参考答案：A
参考解析：《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
39[单选题] ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
参考答案：B
参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
40[单选题] ( )是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
A.业务对象的广泛性
B.客户指令的权威性
C.证券经纪商的中介性
D.客户资料的保密性
参考答案：D
参考解析：客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
41[单选题] 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：B
参考解析：证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
42[单选题] 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
参考解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
43[单选题] 下列选项中，说法正确的是( )。
A.转入历史记录库的信息不再提供查询
B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额
参考答案：B
参考解析：转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项(：不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。
44[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
45[单选题] 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A.紧密
B.直接因果
C.隶属
D.间接因果
参考答案：B
参考解析：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
46[单选题] 证券公司在向客户融资融券前。应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。
A.债券交易所
B.证监会
C.证券业协会
D.商务部
参考答案：C
参考解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会的融资融券业务合同。
47[单选题] 证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。
A.中介机构
B.证券交易所
C.第三方机构
D.商业银行
参考答案：D
参考解析：参考《中华人民共和国证券法》第一百三十九条规定。
48[单选题] 基金托管人的权利不包括( )。
A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
B.保管基金的资产
C.监督基金管理人的投资运作
D.获取基金托管费用
参考答案：A
参考解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。
49[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。
A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
参考答案：C
参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
50[单选题] 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。
A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
参考答案：D
参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项D错误。
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
51[单选题] 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。
Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息 Ⅳ.有限公开信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。
52[单选题] 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。
53[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。
Ⅰ.证券投资经验
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.风险偏好
Ⅳ.身份
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。
54[单选题] 道·琼斯股价平均数被视为权威性的股价指数，其原因在于( )。
Ⅰ.该指数历史悠久
Ⅱ.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
Ⅲ.指数由《纽约日报》及时而详尽报道
Ⅳ.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：道·琼斯股价平均数被视为权威性的股价指数，原因主要是：该指数历史悠久，采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行业中都居举足轻重的主导地位，而且不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步，指数由最有影响的金融报刊：华尔街日报，及时而详尽报道等。
55[单选题] 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
Ⅰ.股票 Ⅱ.债券
Ⅲ.投资基金证券 Ⅳ.彩票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
56[单选题] 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为( )年。
Ⅰ.5 Ⅱ.10
Ⅲ.15 Ⅳ.20
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
57[单选题] 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.公正
Ⅳ.合法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
58[单选题] 自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
59[单选题] 保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。
Ⅰ.没收业务收入
Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：参考《证券法》第一百九十二条规定。
60[单选题] 创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括( )。
Ⅰ.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的
Ⅱ.董事会、监事会及股东大会作出决议
Ⅲ.签署意向书或者协议
Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：(1)董事会、监事会及股东大会作出决议。(2)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)。(3)公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。A项属于创业板，临时报告的实时披露制度的内容。
61[单选题] 发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当( )，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ.简单 Ⅱ.复杂
Ⅲ.真实 Ⅳ.准确
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
62[单选题] 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。
Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款
Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。
63[单选题] 企业的组织形态有( )。
1.合伙企业
Ⅱ.合资企业
Ⅲ.公司企业
Ⅳ.独资企业
ABCD参考答案：B
参考解析：企业的三种形态包括独资企业、合伙企业和公司企业。股份有限公司通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。
64[单选题] 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会批准。
Ⅰ.证券业从业资格考试办法 Ⅱ.考试大纲
Ⅲ.执业证书管理办法 Ⅳ.执业行为准则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定，证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
65[单选题] 《公司法》保护( )的合法权益。
Ⅰ.股东 Ⅱ.总经理
Ⅲ.债权人 Ⅳ.职工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：根据《公司法》第一条规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
66[单选题] 经纪业务的禁止行为包括( )。
Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
67[单选题] 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上20万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
68[单选题] 承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有( )。
Ⅰ.场内不挂牌分销 Ⅱ.场内挂牌分销
Ⅲ.场外签订分销合同 Ⅳ.境外分销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：记账式国债分销是指在规定的分销期内，国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。
69[单选题] 客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。
Ⅰ.现金 Ⅱ.上市证券
Ⅲ.央行票据 Ⅳ.企业债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：融资融券的保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。
70[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括( )。
Ⅰ.融资融券业务资格申请书
Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。
71[单选题] 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。
Ⅰ.股东(大)会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.审计委员会
ABCD参考答案：A
参考解析：根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
72[单选题] 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.国有企业
Ⅲ.民营企业
Ⅳ.证券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
73[单选题] 下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
74[单选题] 证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。
Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度
Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。
75[单选题] 客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。
Ⅰ.电话 Ⅱ.书面
Ⅲ.互联网 Ⅳ.QQ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
76[单选题] 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。
Ⅰ.风险收益特征 Ⅱ.基本性质
Ⅲ.发行依据 Ⅳ.投资安排
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
77[单选题] 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.具有中华人民共和国国籍
Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)
Ⅳ.未受过刑事处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务两年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
78[单选题] 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有( )。
Ⅰ.申请人填写“股份非交易过户申请表”
Ⅱ.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件
Ⅲ.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
Ⅳ.申请人填写“股份非交易过户登记表”
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
79[单选题] 从数量角度看，证券买卖委托包括( )。
Ⅰ.市价委托 Ⅱ.限价委托
Ⅲ.整数委托 Ⅳ.零数委托
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或其整数倍;后者是指客户委托买卖证券的数量不足1个交易单位的情况。
80[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
81[单选题] 证券投资基金的销售人员包括( )。
Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
82[单选题] 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的( )解冻。
Ⅰ.资金 Ⅱ.证券
Ⅲ.账户 Ⅳ.密码
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
83[单选题] 融资融券业务客户的选择标准包括( )。
Ⅰ.工作状况 Ⅱ.账户状态
Ⅲ.信誉状况 Ⅳ.关联关系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：融资融券业务客户的选择标准包括：(1)从事证券交易时间。(2)账户状态，(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。
84[单选题] 证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ.全资拥有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一机构控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
85[单选题] 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
Ⅰ.实名信用资金台账 Ⅱ.信用证券账户
Ⅲ.信用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
参考解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立信用资金账户。
86[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.在受托报送申报材料过程中.未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ
参考答案：A
参考解析：Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
87[单选题] 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。
Ⅰ.仔细核对客户身份
Ⅱ.请客户出示公证书
Ⅲ.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致
Ⅳ.请客户出示委托书
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
88[单选题] 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括( )。
Ⅰ.投机性资本流动 Ⅱ.贸易资本流动
Ⅲ.银行资金调拨 Ⅳ.保值性资本流动
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。
89[单选题] 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
90[单选题] 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。
91[单选题] 下列属于变相公开发行证券特征的有( )。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、，“播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅳ项属于擅自公开发行证券的特征;Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于变相公开发行证券的特征。
92[单选题] 从事证券业务的专业人员包括( )。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。
93[单选题] 从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是( )。
Ⅰ.风险规避者 Ⅱ.风险中立者
Ⅲ.风险偏好者 Ⅳ.风险激进者
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：美国证券市场的主板市场是以纽约证券交易所为核心的全国性证券交易市场，从投资者的角度看，该市场的投资人一般都是风险规避或风险中立者。
94[单选题] 对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。
Ⅰ.现在定约成交 Ⅱ.将来交割
Ⅲ.非标准化 Ⅳ.在场外市场进行
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
参考解析：期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。
95[单选题] 申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。
Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明
Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
96[单选题] 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。
Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外.财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。
97[单选题] 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。
Ⅰ.《中华人民共和国公司法》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《中华人民共和国刑法》
Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。
98[单选题] 上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有( )。
Ⅰ.发行人
Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人
Ⅳ.有过错的实际控制人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：参考《证券法》第六十九条规定。
99[单选题] 证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。
Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
参考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;Ⅱ项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
100[单选题] 证券市场的监管机构包括( )。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券投资者保护基金公司
Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交另所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
2017年证券从业资格考试模拟题：市场基本法律法规（预测试卷1）.doc
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