证券从业资格法律法规知识点,证券从业资格试题《证券法律法规》：客户资产管理业务（4.28）

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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。

A、已取得证券从业资格

B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（4）协会规定的其他条件。

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