2020年证券从业资格证,2020年11月证券从业高管资质测试报名条件

【#证券考试# 导语】2020年11月证券从业资格高管资质测试报名时间为10月26日15时至11月6日15时，测试报名统一使用由协会分配的机构专用账户为符合报名条件的人员进行报名。请各公司将报名人员信息录入到报名系统中，以便获取个人报名账号完成报名流程。

　　证券高管资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。一般从业资格考试合格的人员，可报名高管资质测试。

　　一、报名时间

　　2020年11月证券从业高管资质测试报名时间：10月26日15时至11月6日15时。

　　二、报名条件

　　测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

　　(一)证券公司高级管理人员必须具备下列条件：

　　1、学历和从业经历符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定；

　　2、熟悉有关金融、证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力；

　　3、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定；

　　4、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。

　　(二)有下列情形之一的，不得担任证券公司高级管理人员：

　　1、《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的；

　　2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；

　　3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；

　　4、近五年内受过有关党纪政纪处分；

　　5、有欺诈或不诚实行为的；

　　6、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的；

　　7、近三年受过中国证券业协会纪律处分的；

　　8、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为，造成不良影响的；

　　9、利用职务便利为自己直接或间接牟取不正当利益的；

　　10、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的。

2020年11月证券从业高管资质测试报名条件.doc

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