2020证券从业《金融市场基础知识》考点,2018年证券从业《金融市场基础知识》速记笔记:权证概述

副标题:2018年证券从业《金融市场基础知识》速记笔记:权证概述

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  一、权证的定义

  权证是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

  二、权证的分类

  权证的分类包括以下几种:

  (1)按基础资产分类。根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。

  (2)按基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证分为认股权证和备兑权证。

  (3)按持有人权利分类。按照持有人权利的性质不同,权证分为认购权证和认沽权证。

  (4)按行权的时间分类。按照权证持有人行权的时间不同,可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。

  (5)按权证的内在价值分类。按权证的内在价值,可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证,其原理与期权相同。

  三、权证的要素

  权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素。

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