证券从业资格考试 金融市场基础知识,2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》速记笔记汇编
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证券公司风险处置条例
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定;③细化、落实《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。依据《证券公司风险处置条例》，风险处置的措施主要有停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销等五种形式。
证券公司监督管理条例
《证券公司监督管理条例》的立法目的是加强证券公司监管，规范证券公司行为，防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展;规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务，制约公司股东、实际控制人滥用权利，鼓励公司规范、有序创新，明确证券公司的监管体制;监管机构之间的监管合作以及与地方政府信息通报制度等。主要内容包括：①证券公司的设立与变更;②组织机构;③业务规则与风险控制;④客户资产的保护;⑤监管措施。
中华人民共和国反洗钱法
《中华人民共和国反洗钱法》的主要内容包括：
(1)反洗钱义务的主体范围。
(2)临时冻结资金不得超过48小时。
(3)明确了大额交易和可疑交易报告制度。
(4)在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。
(5)金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。
(6)国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查。
中华人民共和国证券投资基金法
《中华人民共和国证券投资基金法》的主要内容包括：总则;基金管理人;基金托管人;基金的募集;基金份额的交易;基金份额的申购与赎回;基金的运作与信息披露;基金合同的变更、终止与基金财产清算;基金份额持有人权利及其行使;监督管理;法律责任及附则。
中华人民共和国公司法
《中华人民共和国公司法》的主要内容包括：总则;有限责任公司的设立和组织机构;有限责任公司的股权转让;股份有限公司的设立和组织机构;股份有限公司的股份发行和转让;公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务;公司债券;公司财务、会计;公司合并、分立、增资、减资;公司解散和清算;外国公司的分支机构;法律责任。
证券市场法律概述
现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
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