【#基金从业资格# 导语】®文档大全网为大家整理2018年9月基金从业资格《基金法律法规》真题练习供大家参考,希望对考生有帮助!
1.以下选项中,不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。
A.基金经理恶意砸盘、
B.基金管理人挪用基金财产
C.基金业绩排名靠后
D.基金产品间利益输送
参考答案:C
2.关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是()
A、投资人交付申购款项,申购成立
B、投资人交付申购款项,申购确认
C、投资人递交申购申请,申购确认
D、投资人递交申购申请,申购成立
参考答案:B
3.关于廉洁公正的要求,以下行为正确的是()
A.利用基金财产为所在机构谋取利益
B.为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排
C.拒绝接受利益相关方的回扣
D.利用商业机会为大客户创造额外收益
参考答案:C
4.根据《证券投资资金法》关于基金份额持有*会日常机构的规定,以下选项中错误的是()。
A.日常机构有权召集基金份额持有*会
B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
C.公募证券投资基金份额持有*会应当设有日常机构
D.日常机构由基金份额持有*会选举产生的人员组成
参考答案:C
5.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。
I公司重大关联交易
II基金重大关联交易
III公司审计事务
Ⅳ基金审计事务
A.I、II、III、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.II、III
D.I、II、III
参考答案:A
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