【#基金从业资格# 导语】学而不思则罔,在掌握知识点之后将其运用在解题中才是学习的好方法。基金从业资格备考需要一点点积累才能到达效果,2018年基金从业资格考试真题及答案(11月24日)。来了解一下吧!
《基金法律法规、职业道德与业务规范》部分真题及解析
1、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
第22章
答案:B
解析:基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。
2、根据()不同,基金可以分为公募基金和私募基金
A、法律形式
B、运作方式
C、资金来源和用途
D、募集方式
第三章
答案:D
《私募股权投资基金基础知识》部分真题及解析
1、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,推出研究报告,进行公司定位和估值属于()的主要内容。
A、成立股份公司
B、上市前辅导
C、促销和发行
D、股票上市及后续
第四章
答案:C
解析:股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,促销和发行的主要内容包括审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告,进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。
2、关于国有股权非上市转让的特殊要求,说法正确的是()
A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项
B、股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计
C、股权转让原则上通过二级市场公开进行
D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清,不可分期付款
第七章
答案:B
解析:国有股权非上市转让的特殊要求具体如下:
(1)国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。
(2)股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。
(3)股权转让原则上通过产权市场公开进行。
(4)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的,可以采取分期付款方式。
(5)由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序,在涉及国有股权转让协议的效力时,并非签订就生效,需要附加生效条件,在前期的审批、评估各项工作完成后,获得各部门批准后方能生效。
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