2021证券从业资格速记金融市场基础知识_2018年证券从业资格《金融市场基础知识》备考练习题(9)

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　　单项选择题

　　(1)下列关于股票永久性的说法，错误的是()。

　　A:股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　B:股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份

　　C:股票的有效期与股份公司的存续期相联系

　　D:通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

　　答案:B

　　解析:股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

　　(2)未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

　　A:风险期望

　　B:风险头寸

　　C:风险暴露

　　D:风险预算

　　答案:C

　　解析:未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。故选C。

　　(3)()是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。

　　A:证券托管

　　B:证券存管

　　C:证券转托管

　　D:证券托管

　　答案:C

　　解析:转托管是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。

　　(4)外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。

　　A:投资者所在国

　　B:发行者所在国

　　C:发行地所在国

　　D:第三国

　　答案:C

　　解析:外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

　　(5)下列关于公司型基金的说法，正确的是()。

　　A:公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　B:公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

　　C:公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

　　D:公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　答案:B

　　解析:公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司，选项A说法错误;公司型基金以发行股份的方式募集资金，选项C说法错误;契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，选项D说法错误。故选B。

　　(6)下列不属于证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项的是()。

　　A:介绍业务的范围

　　B:执行期货保证金安全存管制度的措施

　　C:介绍业务对接程序

　　D:客户投诉的接待处理方式

　　答案:C

　　解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任、中国证监会约定的其他事项。故选C。

　　(7)()是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

　　A:SPO

　　B:SPV

　　C:DHI

　　D:KII

　　答案:B

　　解析:特定目的机构或特定目的受托人(SPV)是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓破产隔离条件，即发起人破产对其不产生影响。

　　(8)基金管理人的主要业务是()。

　　A:发起设立基金、管理基金

　　B:管理基金、基金营销

　　C:发起设立基金、基金营销

　　D:基金注册登记、基金营销

　　答案:A

　　解析:基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。

　　(9)中央银行提高法定存款准备金率时，()。

　　A:商业银行可用资金增多、贷款上升，导致货币供应量增多

　　B:商业银行可用资金增多、贷款下降，导致货币供应量减少

　　C:商业银行可用资金减少、贷款上升，导致货币供应量增多

　　D:商业银行可用资金减少、贷款下降，导致货币供应量减少

　　答案:D

　　解析:当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加，可直接运用的超额准备金减少，商业银行的可用资金减少，在其他情况不变的条件下，商业银行贷款或投资下降，导致货币供应量减少。

　　(10)普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与()的关系。

　　A:除权日

　　B:股权登记日

　　C:行权日

　　D:除息日

　　答案:B

　　解析:普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

　　11.上证国债指数的样本是()。

　　A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　C、在上诲证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　答案：B

　　【解析】上证国债指数的样本是在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。

　　12.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。

　　A、信用风险

　　B、购买力风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　答案：B

　　【解析】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对购买力风险的补偿。

　　13.股份有限公司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括()。

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。

　　B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　C、公司股本总额不少于人民币5000万元

　　D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　答案：C

　　【解析】公司股本总额不少于人民币3000万元。

　　14.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　答案：B

　　【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

　　15.()是最普通、最基本的股息形式。

　　A、股票股息

　　B、财产股息

　　C、现金股息

　　D、负债股息

　　答案：C

　　【解析】现金股息是最普通、最基本的股息形式。

　　16.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。

　　A、会计审计机构

　　B、证券公司

　　C、证券投资者

　　D、证券经营机构

　　答案：C

　　【解析】证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和证券投资者三部分组成。

　　17.同证券交易所相比，场外交易市场()。

　　A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

　　B、通过公开竞价方式决定交易价格

　　C、采取经纪制

　　D、交易效率较高

　　答案：A

　　【解析】场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

　　18.证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于()。

　　A、2亿元

　　B、3亿元

　　C、5亿元

　　D、8亿元

　　答案：A

　　【解析】证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于2亿元。

　　19.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　答案：C

　　【解析】我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

　　20.与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是()。

　　A、投资

　　B、投机

　　C、套期保值

　　D、套利

　　答案：C

　　【解析】与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。

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