2021证券从业资格速记金融市场基础知识_2018年证券从业资格《金融市场基础知识》备考练习题(8)

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　　单项选择题

　　1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。

　　A、1亿人民币

　　B、2亿人民币

　　C、5亿人民币

　　D、10亿人民币

　　答案：B

　　【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。

　　2.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引导基金分散投资，降低风险

　　B、发挥基金引导市场的积极作用

　　C、避免基金操纵市场

　　D、引导基金消除市场系统风险

　　答案：D

　　【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。

　　3.证券市场的基本功能不包括( )。

　　A、筹资-投资功能

　　B、定价功能

　　C、资本配置功能

　　D、规避风险功能

　　答案：D

　　【解析】其他三个都是证券市场的基本功能。

　　4.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场

　　A、中国工商银行

　　B、中国农业银行

　　C、中国银行

　　D、中国建设银行

　　答案：C

　　【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

　　5.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　A、天津市企业交易所

　　B、上海证券物品交易所

　　C、青岛物品交易所

　　D、北平证券交易所

　　答案：D

　　【解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　6.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

　　A、商品凭证

　　B、法律凭证

　　C、货币凭证

　　D、资本凭证

　　答案：B

　　【解析】常识题，考察证券的定义。

　　7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

　　A、S股

　　B、N股

　　C、H股

　　D、红筹股

　　答案：C

　　【解析】此题考察H股的定义。

　　8.优先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派优先

　　C、剩余资产分配优先

　　D、具有优先认股权

　　答案：D

　　【解析】常识题，其他三项都是优先股的特征。

　　9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。

　　A、每股账面价值

　　B、每股内在价值

　　C、每股票面价值

　　D、每股清算价值

　　答案：A

　　【解析】常识题，考察每股账面价值的定义。

　　10.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。

　　A、采取记名股票形式

　　B、以外币标明面值

　　C、以外币认购

　　D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。

　　答案：B

　　【解析】B股以人民币标明面值，以外币认购。

　　11.公募证券与私募证券的不同之处在于(　　)。

　　A.审核的严格程度不同

　　B.发行对象特定与否

　　C.采取公示制度与否

　　D.证券公开发行与否

　　【答案】ABCD

　　【解析】公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度;私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

　　12.关于公募证券的特征，下列表述正确的有(　　)。

　　A.发行对象为不特定的社会公众投资者

　　B.采取公示制度

　　C.与私募证券相比，审核较严格

　　D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

　　【答案】ABC

　　【解析】D项属于私募证券的特征。

　　13.目前我国金融市场上的私募证券有(　　)。

　　A.信托投资公司发行的集合资金信托计划

　　B.商业银行发行的理财计划

　　C.证券公司发行的理财计划

　　D.证券交易所交易基金

　　【答案】ABC

　　【解析】私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券。

　　14.证券具有极高的流动性必须满足的条件有(　　)。

　　A.很容易变现

　　B.变现的交易成本极小

　　C.本金保持相对稳定

　　D.变现的支付成本小

　　【答案】ABC

　　【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：①很容易变现;②变现的交易成本极小;③本金保持相对稳定。

　　15.关于有价证券的期限性，下列描述正确的有(　　)。

　　A.债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用

　　B.股票一般没有期限性

　　C.股票可以视为无期证券

　　D.债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求

　　【答案】BCD

　　【解析】A项，债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。

　　16.在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是(　　)。

　　A.流通市场是发行市场的前提

　　B.发行市场是流通市场的延续

　　C.发行价格受交易价格影响

　　D.发行市场是流通市场的基础

　　【答案】CD

　　【解析】证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。

　　17.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现在(　　)。

　　A.区域分布

　　B.覆盖公司类型

　　C.上市交易制度

　　D.监管要求的一致性

　　【答案】ABC

　　【解析】D项应为，监管要求的多样性。

　　18.根据市场的集中程度，证券市场可分为(　　)。

　　A.集中交易市场

　　B.主板市场

　　C.柜台市场

　　D.创业板市场

　　【答案】AC

　　【解析】根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板);根据市场的集中程度，可分为集中交易市场(交易所市场)、柜台市场等。

　　19.下列关于股票市场的说法错误的有(　　)。

　　A.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券

　　B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中

　　C.股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司

　　D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所

　　【答案】AC

　　【解析】A项，股票市场交易的对象是股票;C项，股票市场的发行人为股份有限公司。

　　20.债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不正确的有(　　)。

　　A.债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人

　　B.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，到期时，债务人必须还本付息

　　C.债券是所有权凭证，债券持有人有利息收入的要求权

　　D.相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定

　　【答案】AC

　　【解析】A项，个人不能发行债券;C项，债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。

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