证券市场基为什么市场,2017年证券市场《市场基本法律法规》章节预测试题(1)

第一章

　　一、单项选择题
　　1.1986年9月(　　)开办了股票柜台买卖业务。

　　A.沈阳 B.深圳

　　C.上海 D.广州

　　答案：C

　　2.下列的(　　)不属于按交易对象划分的证券交易种类。

　　A.回购交易　B.债券交易

　　C.股票交易　D.基金交易

　　答案：A

　　3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。

　　A.口头报价 B.书面报价

　　C.间接报价 D.电脑报价

　　答案：D

　　4.证券交易风险防范主要包括(　　)、制度防范和风险监察等方面。

　　A.购买保险 B.事先预警

　　C.自律管理 D.实时监控

　　答案：C

　　5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

　　A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

　　答案： A

　　6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。

　　A.交易所交易 B.私下买卖

　　C.回购操作 D.柜台转让

　　答案：D

　　7.从性质上看，债券回购交易归属于(　　)。

　　A.资本市场 B.货币市场

　　C.基金市场 D.机构投资者市场

　　答案： B

　　8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于(　　)。

　　A.10% B.20%

　　C.50% D.80%

　　答案：C

　　9.下面的(　　)不属于证券交易所会员的权利。

　　A.优先购买股票

　　B.参加会员大会

　　C.对证券交易所事务的提议和表决权

　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　答案：A

　　10.根据(　　)不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。

　　A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式

　　C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式

　　答案：C
二、多项选择题

　　1.以下说法是正确的有( )。

　　A.证券发行与证券交易相互促进

　　B.证券发行为证券交易提供了对象

　　C.证券交易有利于证券发行的顺利进行

　　D.证券交易决定了证券发行的规模

　　答案：ABC

　　2.在我国，( 　 )是强调证券交易公开原则的内容。

　　A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开

　　B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开

　　C.股份公司其职工学历组成必须公布

　　D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布

　　答案：ABD

　　3.下列金融期权交易的说法正确的有(　　)。

　　A.以金融期货和约为交易对象

　　B.金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利

　　C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权

　　D.基本类型是看涨期权和看跌期权

　　答案：CD

　　4.在实践中，公正原则体现在(　　)等方面。

　　A.公正地办理证券交易中各项手续

　　B.公正地处理证券交易中的违法行为

　　C.公正地处理证券交易中的违规行为

　　D.公开证券市场信息

　　答案：ABC

　　5.基金的基本种类有(　　)。

　　A.伞型基金 B.债券基金

　　C.封闭式基金 　D.开放式基金

　　答案：CD

　　6.证券交易所会员管理工作内容涉及(　　)等方面。

　　A.会员资格的申请与批复

　　B.会员的权利与义务

　　C.会员违规行为的处分

　　D.特别会员的管理

　　答案：ABCD

　　7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为(　　)。

　　A.在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构

　　B.在时间上，做到定期与不定期相结合

　　C.在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合

　　D.在人员上，内聘与外聘相结合

　　答案：ABC

　　8.下述说法正确的有(　　)。

　　A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用

　　B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所

　　C.在一定条件下，交易席位可以转让

　　D.交易席位的受让方应当是交易所会员

　　答案：ACD

　　9.下列(　　)符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。

　　A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备

　　B.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备

　　C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备

　　D.客户交易结算资金账户按其余额的3%提取管理费

　　答案：ABC

　　10.会员公司因(　　)等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。

　　A.营业部迁址 B.更换席位使用单位

　　C.公司更名 D.席位转让

　　答案：ABCD
　三、判断题

　　1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

　　答案：A

　　2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。

　　答案：B

　　3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。

　　答案：B

　　4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。

　　答案：A

　　5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。

　　答案：B

　　6.有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。

　　答案：B

　　7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

　　答案：A

　　8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。

　　答案：B

　　9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

　　答案：A

　　10.证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。

　　答案：A

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