[证券市场基为什么市场]2017年证券市场《市场基本法律法规》章节预测试题(3)

一、单选题
　　1.证券清算业务主要是指(　　)。

　　A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

　　B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

　　C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

　　D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

　　答案：C

　　2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的(　　)。

　　A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额

　　答案：C

　　3.投资者一般由(　　)代为办理清算、交收。

　　A.交易所 　 B.清算机构

　　C.上市公司 D.证券经纪商

　　答案：D

　　4.证券交易过程中，财产的实际转移是在(　　)时。

　　A.成交　　B.清算　　C.交收　　D.到账

　　答案：C

　　5.清算与交收最根本的区别在于(　　)。

　　A.先清算，后交收

　　B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移

　　C.清算与交收都分为证券与价款两项

　　D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收

　　答案：B

　　6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳(　　)。

　　A.备付金　　B.保证金　　C.结算头寸　　D.保证金和结算头寸

　　答案：D

　　7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的(　　)为明细核算单位。

　　A.银行账户 　　B.交易席位

　　C.资金结算账户 D.会员证明

　　答案：B

　　8.办理非交易过户时，受让人须向(　　)提出非交易过户的申请。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.法院或公证处

　　答案：C

　　9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与(　　)。

　　A.T+0滚动交收

　　B.T+2滚动交收

　　C.T+3滚动交收

　　D.T+5滚动交收

　　答案：C

　　10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是(　　)。

　　A.A股交易的清算　　　B.B股交易的清算

　　C.国债交易的清算　　 D.国债回购交易的清算

　　答案：B　二、多项选择题

　　1.对清算的解释有(　　)。

　　A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

　　B.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和

　　C.指投资者与证券交易所之间的账户核对

　　D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

　　答案：ABD

　　2.证券营业部同投资者之间的资金结算有(　　)操作方式。

　　A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳

　　C.银行代理资金结算 　 D.投资者自行管理

　　答案：ABC

　　3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是(　　)。

　　A.防止买空卖空行为的发生　　 B.维护交易双方正当权益

　　C.保证市场正常运行　　　　 　D.简化手续提高效率

　　答案：ABC

　　4.从时间安排看，结算可分为(　　)。

　　A.当日交收　　B.滚动交收　　C.会计日交收　　D.交易印花税

　　答案：BC

　　5.我国股权和债权过户的种类有(　　)。

　　A.交易性过户　　B.非交易性过户　　C.协议过户　　D.账户挂失转户

　　答案：ABD

　　6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交(　　)。

　　A.营业执照　　　　　B.法人结算协议书

　　C.法人结算申请表　　D.法人授权委托书

　　答案：BCD

　　7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是(　　)。

　　A.A股　　B.B股　　C.基金　　D.债券

　　答案：BC

　　8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有(　　)。

　　A.基金托管人资格批复的复印件　　B.托管人授权委托书

　　C.预留印鉴卡　　　　　　　　　　D.证券资金结算申请表

　　答案：ABCD

　　9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是(　　)。

　　A.B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

　　B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任

　　C.逐项交收需进行交收指令对盘

　　D.B股交易实行T+3资金交收

　　答案：ABCD

　　10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是(　　)。

　　A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收

　　B.B股交易实行T+3交收，A股及其他证券交易实行T+1交收

　　C.资金交收具有终局性

　　D.资金交收具有不可逆转性

　　答案：BCD三、判断题

　　1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。(　　)

　　答案：A

　　2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。(　　)

　　答案：B

　　3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。(　　)

　　答案：B

　　4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。(　　)

　　答案：A

　　5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。(　　)

　　答案：B

　　6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。(　　)

　　答案：A

　　7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。(　　)

　　答案：A

　　8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。(　　)

　　答案：A

　　9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司承担。(　　)

　　答案：B

　　10.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。(　　)

　　答案：B

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