2021证券从业资格速记金融市场基础知识_2017年证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点：私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场

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　　私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场

　　1.私募基金市场

　　私募基金又称私募股权投资或私人股权投资，是私下或直接向特定群体募集的资金。

　　私募股权基金的运作方式是股权投资。

　　股权投资的特点：

　　(1)股权投资的收益十分丰厚。

　　(2)股权投资伴随着高风险。

　　(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。

　　2.区域股权市场

　　区域性股权交易市场又称区域股权市场、第四板市场，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。

　　区域性股权市场目前是省级政府批准设立的非公开市场，原则上不允许跨区经营，不得接受跨地区公司挂牌，不允许采取集中的、连续的及做市商等方式进行交易的，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统公开转让其股份。

　　3.券商柜台市场

　　“券商”，即经营证券交易的公司，或称证券公司。

　　柜台市场(OTC)又称场外交易市场、店头交易市场，指在证券交易所以外进行证券交易的广泛市场。

　　从本质上看，券商柜台市场是一种由证券交易商组织的、实行买入卖出制的市场组织形式。

　　4.机构间私募产品报价与服务系统

　　机构间私募产品报价与服务系统(简称“报价系统”)，是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　报价系统的特点：

　　(1)报价系统是私募市场。

　　(2)报价系统是机构间市场。

　　(3)报价系统是互联互通市场。

　　(4)报价系统是互联网市场。

　　考点练习：

　　1.股权投资的特点不包括()。

　　Ⅰ.收益十分丰厚

　　Ⅱ.风险较低

　　Ⅲ.可以提供全方位的增值服务

　　Ⅳ.流动性强

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】股权投资的特点包括：(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。

　　2.下列关于区域性股权交易市场的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.区域性股权交易市场即第三板市场

　　Ⅱ.区域性股权市场目前是省级政府批准设立的公开市场

　　Ⅲ.区域性股权市场原则上不允许跨区经营

　　Ⅳ.证券公司已经可以全业务参与区域性股权交易市场

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】区域性股权交易市场又称区域股权市场、第四板市场;区域性股权市场目前是省级政府批准设立的非公开市场。

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