2021证券从业资格速记金融市场基础知识_2017年证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点：全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规

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　　全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定

　　全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。

　　全国中小企业股份转让系统有限责任公司为全国中小企业股份转让系统的运营管理机构。

　　公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让;为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务;为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

　　全国中小企业股份转让系统的挂牌公司，即注册地在境内、股票在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股份有限公司。

　　股票在全国中小企业股份转让系统的挂牌公司(简称“挂牌公司”)为非上市公众公司。

　　根据股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)》，挂牌条件：

　　(1)依法设立且存续满2年。

　　(2)业务明确，具有持续经营能力。

　　(3)公司治理机制健全，合法规范经营。

　　(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

　　(5)主办券商推荐并持续督导。

　　(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　在投资适当性方面，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》，注册资本500万元以上的机构投资者以及集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资管计划等可以参与新三板挂牌公司的股票公开转让;对自然人投资者，有两个门槛：第一，投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上;第二，具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、理财等相关背景或培训经历。

　　目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括协议、做市两种。

　　考点练习：

　　1.“新三板”主要经营范围是组织安排()股份的公开转让。

　　A.上市股份公司

　　B.有限责任公司

　　C.国有企业

　　D.非上市股份公司

　　【答案】D

　　【解析】全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让;为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务;为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

　　2.根据股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)》，在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司需依法设立且存续满()年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】B

　　【解析】根据股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)》，挂牌条件包括：依法设立且存续满2年;业务明确，具有持续经营能力;公司治理机制健全，合法规范经营;产权明晰，股票发行和转让行为合法合规;主办券商推荐并持续督导;全国股份转让系统公司要求的其他条件。

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