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考点:基金监管机构和行业自律组织
一、学习笔记
1、中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施
中国证监会依法担任国家对证券市场实施集中统一监督的职责。
3、证券交易所自律监管
为证券交易提供场所,组织证券交易,实施自律监管,作为特殊的市场主体也要接受政府监管机构的监管。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。
4、理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容【新考纲已删除】
二、真题演练,现在开始做
1、依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。
A. 养老金产品
B. 信托产品
C. 非公开募集基金
D. 公开募集基金
参考答案:C
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。
2、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年,同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的,可以申请成为普通会员。
A. 3
B. 1
C. 半
D. 2
参考答案:B
【解析】私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会,应当先申请成为观察会员,自成为观察会员之日起满1年,同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的,可申请成为普通会员。
基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
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