证券从业和证券投资顾问-2018年证券从业《证券投资基础知识》考点总结：每章分值及重要

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　　(8)即期利率和远期利率的概念和应用

　　(9)名义利率和实际利率的概念和应用

　　(10)单利和复利的概念和应用

　　(11)平均值，中位数、分位数的概念，计算和应用

　　第七章.权益投资

　　分值：9%左右

　　(1)各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别

　　(2)可转债的定义，特征和基本要素

　　(3)不同种类权益资产的风险收益特征

　　第八章.固定收益投资

　　分值：12%左右

　　(1)债券的种类和特点

　　(2)不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款

　　(3)投资债券的风险

　　(4)债券的到期收益率和当期收益率的概念和区别

　　(5)到期收益率和当期收益率与债券价格的关系

　　(6)握利率的期限结构和信用利差的概念和应用

　　(7)债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用

　　(8)常用货币市场工具类型

　　第九章.衍生工具

　　分值：7%左右

　　(1)衍生品合约的概念和特点

　　(2)期货和远期的市场作用

　　第十章.*投资

　　分值：6%左右

　　(1)*投资的主要类型、优点和局限

　　第十一章.投资者需求与投资管理流程

　　分值：4%左右

　　(1)个人投资者和机构投资者的特征

　　(2)不同类型投资者在投资目标，投资限制等方面的特点

　　(3)投资政策说明书包含的主要内容

　　(4)基金公司投资管理部门设置

　　(5)基金公司投资流程

　　第十二章.投资组合管理

　　分值：6%左右

　　(2)个人投资者和机构投资者的特征

　　(3)不同类型投资者在投资目标，投资限制等方面的特点

　　(4)投资政策说明书包含的主要内容

　　(5)基金公司投资管理部门设置

　　(6)基金公司投资流程

　　第十三章.投资交易管理

　　分值：10%左右

　　(1)执行的概念和交易成本的组成

　　(2)基金公司投资交易流程

　　第十五章.投资风险的管理与控制

　　分值：7%左右

　　(1)贝塔系数和波动率的概念，计算方法、应用和局限性

　　(2)股票型基金与混合型基金的风险管理方法

　　(3)债券型基金与货币市场基金的风险管理方法

　　第十六章.基金业绩评价

　　分值：5%左右

　　(1)投资业绩评价的目的、原则和应该考虑的因素

　　(2)衡量绝对收益和相对收益的主要指标的定义和计算方法

　　(3)风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用

　　第十七章.基金的投资交易与结算

　　分值：12%左右

　　(1)场内证券结算的原则

　　(2)场内证券结算的方式

　　(3)银行间债券市场的交易制度

　　(4)银行间债券结算类型和方式

　　第十八章.基金估值、费用与会计核算

　　分值：6%左右

　　(1)基金资产估值的概念和应用

　　(2)基金资产估值的法律依据和应用

　　(3)基金资产估值的责任主体

　　(4)基金资产估值的估值程序及基本原则

　　(5)基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式

　　(6)基金会计核算的特点及主要内容

　　(7)基金财务报告分析的主要内容

　　第十九章.基金的利润分配与税收

　　分值：4%左右

　　(1)基金利润来源及相关财务指标的主要内容

　　(2)利润分配对基金份额净值的影响

　　(3)基金投资活动中涉及的税收项目

　　(4)投资者投资基金涉及的税收项目

　　第二十七章.基金国际化的发展概况

　　分值：6%左右

　　QFIRQFI.QDII的概念。规则和发展概况

　　重点章节：第六章(投资管理基础)、第7章(权益投资)第八章(固定收益投资)、第十三章(投资交易管理)第十七章(基金的投资交易与结算)

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