[2017年证券从业资格考试时间]2017年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识（冲刺试卷8）

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　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
　　1、 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在(　　)交易。

　　A.交易所

　　B.证券公司

　　C.基金公司

　　D.商业银行

　　2、 下列关于基金管理人的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化

　　B.设立基金管理公司必须经国务院批准

　　C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

　　D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

　　3、 根据(　　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A.选择权的性质

　　B.合约所规定的履约时间的不同

　　C.金融期权基础资产性质的不同

　　D.协定价格与基础资产市场价格的关系

　　4、 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金和货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基会

　　5、 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(　　)。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.银行间柜台市场

　　D.银行间债券市场

　　6、 实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为(　　)。

　　A.经营租赁

　　B.设备租赁

　　C.短期租赁

　　D.长期租赁

　　7、 由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且(　　)。

　　A.流动性高

　　B.交易安全

　　C.灵活性高

　　D.收益性高

　　8、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过(　　)个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　9、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于(　　)。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在场外交易的股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　10、 (　　)是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　A.机构间私募产品报价与服务系统

　　B.机构间公募产品报价与服务系统

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域性股权交易市场

　　11、 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为(　　)。

　　A.资产管理业务

　　B.证券自营业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券代理业务

　　12、 下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是(　　)。

　　A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

　　B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

　　13、 回购交易通常情况下只有(　　)小时，是一种超短期的金融工具。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　14、 回购交易通常在(　　)交易中运用。

　　A.远期

　　B.现货

　　C.债券

　　D.股票

　　15、 依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是(　　)。

　　A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

　　B.负责办理基金名下的资金往来

　　C.安全保管基金的全部资产

　　D.及时向基金份额持有人分配收益

　　16、 (　　)是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A.流动性风险

　　B.操作风险

　　C.经营风险

　　D.信用风险

　　17、 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向(　　)等窗E1单位递交债券发行申请。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.中国银监会

　　18、 相对其他类型的金融风险而言，(　　)的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A.市场风险

　　B.汇率风险

　　C.购买力风险

　　D.利率风险

　　19、 下列说法中错误的是(　　)。

　　A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

　　B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权

　　C.基金管理人不得向基金份额持有人违规收益或承担损失

　　D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

　　20、 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　　)进行信用评级。

　　A.承销人

　　B.投资人

　　C.信用增级机构

　　D.信用评级机构

　　21、 在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现(　　)而平仓的。

　　A.对冲

　　B.实物交割

　　C.现金交割

　　D.转手交易

　　22、 关于股票价格平均数，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值

　　B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量

　　C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性

　　23、 金融互换交易的主要用途是改变交易者(　　)的风险结构，从而规避相应的风险。

　　A.投资

　　B.筹资

　　C.生产经营

　　D.资产或负债

　　24、 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行(　　)披露。

　　A.基本信息公开

　　B.财务信息公开

　　C.基本信息公示和财务信息公开

　　D.所有内部信息公开

　　25、 优先股票作为一种股权证书.代表着对公司的(　　)。

　　A.所有权

　　B.债权

　　C.索取权

　　D.管理权

　　26、 金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日(　　)的利率处以罚息。

　　A.0.1‰

　　B.0.3%。

　　C.0.5‰

　　D.0.6%。

　　27、 可转换债券通常可以转换成(　　)。

　　A.担保债券

　　B.抵押债券

　　C.优先股票

　　D.普通股票

　　28、 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于(　　)。

　　A.道德风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.市场风险

　　29、 证券投资基金筹集的资金主要是投向(　　)。

　　A.实业

　　B.有价证券

　　C.房地产

　　D.第三产业

　　30、 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以(　　)等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的(　　)。

　　A.社会保障税;社会保险基金

　　B.社会保障税;企业年金

　　C.社会保险基金;社会保障基金

　　D.社会保险基金;企业年金

　　31、 股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的(　　)。

　　A.期限性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.永久性

　　32、 股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的(　　)。

　　A.真实资本

　　B.债务资金

　　C.虚拟资本

　　D.应付账款

　　33、 金融衍生工具产生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技术革命

　　B.金融自由化

　　C.利润驱动

　　D.避险

　　34、 汇率风险又被称为(　　)。

　　A.通货膨胀风险

　　B.不可分散风险

　　C.外汇风险

　　D.违约风险

　　35、 最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是(　　)。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.日本

　　D.德国

　　36、 下列各项中，(　　)不是我国证券账户的种类。

　　A.人民币普通股票账户

　　B.人民币特种股票账户

　　C.证券投资基金账户

　　D.权证交易账户

　　37、 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在(　　)年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　38、 我国的(　　)是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

　　39、 虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有(　　)。

　　A.累积性

　　B.隐藏性

　　C.或然性

　　D.潜在性

　　40、 通常，在金融期权交易中，(　　)需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

　　A.期权买卖双方均

　　B.期权买卖双方均不

　　C.期权购入者

　　D.期权的出售者

　　41、 中央银行参与货币市场的主要目的是(　　)。

　　A.实现货币政策目标

　　B.进行短期融资

　　C.实现合理投资组合

　　D.取得佣金收入

　　42、 下列不属于证券交易所理事会的职责的是(　　)。

　　A.执行会员大会的决议

　　B.选举和罢免会员理事

　　C.制定、修改证券交易所的业务规则

　　D.审定总经理提出的工作计划

　　43、 下列关于股票基本特征的说法中，错误的是(　　)。

　　A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

　　B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

　　D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

　　44、 下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，错误的是(　　)。

　　A.标的为利率或利差时，全场中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　B.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　C.标的为价格时，全场中标价格为当期国债发行价格

　　D.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　45、 金融市场的核心内容是(　　)。

　　A.金融产品

　　B.金融产品交易

　　C.金融机构

　　D.金融市场参与者

　　46、 为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的(　　)进行资金和资产的托管。

　　A.金融机构

　　B.发起人

　　C.特定目的受托人

　　D.承销人

　　47、 若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为(　　)。

　　A.4.0

　　B.4.7

　　C.5.3

　　D.5.9

　　48、 (　　)的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　49、 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

　　50、 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券(　　)。

　　A.流动性差，风险相对较大

　　B.流动性差，风险相对较小

　　C.流动性强，风险相对较大

　　D.流动性强，风险相对较小

　　51、 公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告(　　)次跟踪评级报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　52、 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为(　　)。

　　A.到期收益率

　　B.实际收益率

　　C.持有期收益率

　　D.名义利率

　　53、 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在(　　)时。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算

　　C.公司连续5年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　54、 除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为(　　)。

　　A.奇异型期权

　　B.现货期权

　　C.期货期权

　　D.看跌期权

　　55、 下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是(　　)。

　　A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具

　　B.金融自由化促进了金融竞争

　　C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主

　　D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

　　56、 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是(　　)。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　57、 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于(　　)名注册资产评估师。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　58、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)担任。

　　A.证券公司

　　B.政策性银行

　　C.商业银行

　　D.基金公司

　　59、 证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　60、 优先股票的特征不包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.剩余资产分配优先

　　D.具有优先认股权

　　61、 下列不属于政府债券特征的是(　　)。

　　A.流通性差

　　B.安全性高

　　C.收益稳定

　　D.免税待遇

　　62、 股份公司在提供优先认股权时会设定一个(　　)，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A.股权交易日

　　B.股权登记日

　　C.股权发行日

　　D.股权认购日

　　63、 按照我国现行证券交易规则，(　　)不可能是证券交易竞价的结果。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推迟成交

　　64、 长期资本流动的主要方式不包括(　　)。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金调拨

　　C.国际证券投资

　　D.国际贷款

　　65、 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按(　　)划分的。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　66、 由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有(　　)。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　67、 下列属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品是(　　)。

　　A.基于互换的结构化产品

　　B.私募结构化产品

　　C.保证最低收益型产品

　　D.利率联结型产品

　　68、推动同业拆借市场形成发展的根本原因是(　　)。

　　A.存款准备金制度

　　B.再贴现政策

　　C.公开市场政策

　　D.存款派生机制

　　69、 (　　)是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

　　A.汇率风险

　　B.信用风险

　　C.经营风险

　　D.操作风险

　　70、 (　　)年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　A.1984

　　B.1986

　　C.1987

　　D.1990

　　71、 一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.基金

　　D.信托

　　72、 填写委托单的第一要点是填写(　　)。

　　A.证券账号

　　B.交割日期

　　C.数量

　　D.品种

　　73、 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有(　　)。

　　A.债权人的权利

　　B.股东的权利

　　C.债权人的义务

　　D.债权人的责任

　　74、 证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是(　　)。

　　A.保护基金

　　B.投资基金

　　C.开放式基金

　　D.封闭式基金

　　75、 《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于(　　)。

　　A.操纵市场行为

　　B.欺诈客户行为

　　C.内幕交易行为

　　D.虚假陈述行为

　　76、 宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而151益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有(　　)。

　　A.累积性

　　B.隐藏性

　　C.或然性

　　D.潜在性

　　77、 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以(　　)为第一优先原则。

　　A.时间优先

　　B.价格优先

　　C.数量优先

　　D.客户优先

　　78、 (　　)是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投人公司形成的股份。

　　A.社会公众股

　　B.法人股

　　C.外资股

　　D.国家股

　　79、 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为(　　)。

　　A.非累积优先股票

　　B.非参与优先股票

　　C.可赎回优先股票

　　D.股息率固定优先股票

　　80、 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以(　　)方式进行的标准化金融期货合约的交易。

　　A.公开竞价

　　B.买方向卖方支付一定费用

　　C.集合竞价

　　D.协商价格

　　81、 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　　)。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组的监管

　　D.内幕交易行为的监管

　　82、 从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是(　　)。

　　A.基金交易费

　　B.基金销售服务费

　　C.申购费

　　D.基金运作费

　　83、 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与(　　)、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　A.证券投资者

　　B.发行人

　　C.上市公司

　　D.资信评级机构

　　84、 我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是(　　)。

　　A.发行量加权股价指数

　　B.金融股发行量加权股价指数

　　C.电子股发行量加权股价指数

　　D.产业分类股价指数

　　85、 基金托管费通常按(　　)的一定比率提取。

　　A.基金总收益

　　B.基金资产市值

　　C.基金资产总值

　　D.基金资产净值

　　86、 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是(　　)。

　　A.基金资产总值

　　B.基金负债

　　C.基金份额净值

　　D.基金资产净值

　　87、 一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指(　　)。

　　A.国际贷款

　　B.银行资金调拨

　　C.国际证券投资

　　D.国际直接投资

　　88、 (　　)是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

　　A.N股

　　B.H股

　　C.红筹股

　　D.B股

　　89、 下列不属于债券的基本性质的是(　　)。

　　A.债券属于有价证券

　　B.债券是一种虚拟资本

　　C.债券是债权的表现

　　D.发行人必须在约定的时间付息还本

　　90、 下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是(　　)。

　　A.公司债券条款中包含的赎回条款

　　B.公司债券条款中包含的返售条款

　　C.公司债券条款中包含的转股条款

　　D.在期货交易所交易的期货合约

　　91、 可转换债券通常是转换成(　　)。

　　A.担保债券

　　B.抵押债券

　　C.优先股票

　　D.普通股票

　　92、 (　　)提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　93、货币市场基金的英文缩写是(　　)。

　　A.OTC

　　B.MMF

　　C.CPI

　　D.LOF

　　94、 只能在期权到期日执行的期权属于(　　)。

　　A.美式期权

　　B.欧式期权

　　C.看跌期权

　　D.看涨期权

　　95、 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(　　)。

　　A.账面价值

　　B.资产价值

　　C.实际价值

　　D.清算资金

　　96、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的(　　)倍。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　97、 1988年以前，我国国债采用(　　)方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　98、 基金托管费是支付给(　　)的费用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.证券监督管理机构

　　D.基金持有人

　　99、 下列各项中，(　　)不属于利率金融衍生工具。

　　A.远期利率协议

　　B.利率期权

　　C.信用联结票据

　　D.利率互换

　　100、 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是(　　)。

　　A.协商定价方式

　　B.询价方式

　　C.上网竞价方式

　　D.市价折扣方式

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