2017年证券从业资格考试时间|2017年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识（冲刺试卷7）

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　　 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
　　1.有价证券是(　　)的一种形式。

　　A.真实资本

　　B.虚拟资本

　　C.货币资本

　　D.商品资本

　　2.有价证券按(　　)，可以分为股票、债券和其他证券。

　　A.证券发行主体的不同

　　B.募集方式分类

　　C.是否在证券交易所挂牌交易

　　D.证券所代表的权利性质分类

　　3.证券市场的基本功能不包括(　　)。

　　A.风险分散功能

　　B.资本定价功能

　　C.资本配置功能

　　D.筹资一投资功能

　　4.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的(　　)。

　　A.信托投资公司

　　B.主权财富基金

　　C.国家开发银行

　　D.保险公司及保险资产管理公司

　　5.中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.国务院

　　B.全国人大

　　C.全国人大常务委员会

　　D.中国人民银行

　　6.反映证券市场容量的重要指标是(　　)。

　　A.证券化率(证券市值/GDP)

　　B.股票市值占GDP的比率

　　C.证券市场价值

　　D.证券市场指数

　　7.1872年设立的(　　)是我国第一家股份制企业。

　　A.上海股份公所

　　B.上海众业公所

　　C.开平矿务局

　　D.轮船招商局

　　8.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是(　　)。

　　A.证权证券

　　B.物权证券

　　C.债权证券

　　D.要式证券

　　9.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的(　　)。

　　A.票面金额

　　B.账面价格

　　C.清算价值

　　D.内在价值

　　10.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是(　　)。

　　A.资产增值

　　B.接受的赠与

　　C.股票发行溢价

　　D.因合并而接受其他公司资产净额11.关于股票价值与价格的叙述错误的是(　　)。

　　A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

　　B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　D.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　12.股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

　　A.宏观经济因素

　　B.公司经营状况

　　C.供求关系

　　D.政治因素

　　13.股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是(　　)。

　　A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

　　B.公司资产收益权和剩余资产分配权

　　C.股东持有的股份可依法转让

　　D.优先认股权或配股权

　　14.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为(　　)。

　　A.外资股和内资股

　　B.普通股票和优先股票

　　C.未上市流通股份和已上市流通股份

　　D.有限售条件股份和无限售条件股份

　　15.公司股权分置改革的动议，原则上应当由(　　)一致同意提出。

　　A.董事会

　　B.高级管理人员

　　C.全体流通股股东

　　D.全体非流通股股东

　　16.债券利率是债券票面要素中不可缺少的内容，其受很多因素影响，主要影响因素不包括(　　)。

　　A.债券期限长短

　　B.筹资者的资信

　　C.资金使用方向

　　D.借贷资金市场利率水平

　　17.关于记账式债券的论述错误的是(　　)。

　　A.记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高

　　B.发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全

　　C.投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户

　　D.我国1994年开始发行记账式国债

　　18.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于(　　)。

　　A.赤字国债

　　B.建设国债

　　C.特种国债

　　D.战争国债

　　19.下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是(　　)。

　　A.规模越来越大

　　B.期限趋于长期化

　　C.市场创新日新月异

　　D.发行方式趋于市场化

　　20.从2007年6月起，浮息债券以(　　)银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.天津

　　D.北京

　　21.下列不属于公司债券的是(　　)。

　　A.不动产抵押公司债券

　　B.财务公司债券

　　C.可交换债券

　　D.信用公司债券

　　22.2007年8月，(　　)正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.国务院

　　D.中国银监会

　　23.国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为(　　)。’

　　A.武士债券

　　B.扬基债券

　　C.熊猫债券

　　D.龙债券

　　24.对我国证券投资基金的叙述错误的是(　　)。

　　A.《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

　　B.开放式基金成为我国基金设立的主要形式

　　C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

　　D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

　　25.按(　　)划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　A.投资标的

　　B.组织形式

　　C.运作方式

　　D.投资目标

　　26.平衡型基金一般将(　　)的资产投资于债券及优先股。

　　A.10%～25%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.35%～50%

　　27.对基金管理人的概念认识错误的是(　　)。

　　A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化

　　B.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责

　　C.基金管理人不具有独立法人地位

　　D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

　　28.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金投资者

　　29.下列关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是(　　)。

　　A.基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额

　　B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%

　　C.封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种

　　D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

　　30.下列选项中，对契约型基金描述正确的是(　　)。

　　A.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　C.其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本

　　D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

　　31.通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指(　　)。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　32.金融衍生工具产生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技术革命

　　B.利润驱动

　　C.金融自由化

　　D.避险

　　33.外汇期货交易自1972年在(　　)所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

　　A.伦敦国际金融期权期货交易所

　　B.欧洲交易所

　　C.芝加哥商业交易所

　　D.纽约交易所

　　34.金融期货的(　　)功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

　　A.套期保值

　　B.价格发现

　　C.投机

　　D.套利

　　35.下列关于金融期权的表述错误的是(　　)。

　　A.期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡

　　B.期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺

　　C.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

　　D.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

　　36.目前权证交易实行(　　)回转交易。

　　A.T+7

　　B.T+5

　　C.T+1

　　D.T+0

　　37.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括(　　)。

　　A.中央存托公司

　　B.托管银行

　　C.存券银行

　　D.评级公司

　　38.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为(　　)。

　　A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

　　C.收益保证型和非收益保证型

　　D.基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品

　　39.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上二市公司自行销售。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　40.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以(　　)确定股票发行价格。

　　A.公开招标方式

　　B.询价方式

　　C.上网竞价方式

　　D.协商定价方式

　　41.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由(　　)任免。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.国务院

　　D.证券交易所

　　42.当上市公司在(　　)上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.中小企业板块

　　B.主板市场

　　C.代办股份转让系统

　　D.创业板市场

　　43.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　44.中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.天津

　　D.深圳

　　45.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映(　　)市场整体走势的指数。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.A股

　　D.S股

　　46.下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是(　　)。

　　A.深证新指数

　　B.深证成分股指数

　　C.深证100指数

　　D.房地产指数

　　47.截至2009年12月底，我国共有证券公司(　　)家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

　　A.100

　　B.106

　　C.110

　　D.120

　　48.证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于(　　)亿元人民币。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.15

　　49.(　　)是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益化的行为。

　　A.证券承销与保荐业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券资产管理业务

　　D.证券自营业务

　　50.2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为(　　)。

　　A.A类

　　B.B类

　　C.C类

　　D.D类

　　51.证券公司中单独或合并持有该公司(　　)以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　52.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(　　)。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　53.关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是(　　)。

　　A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　B.取得注册会计师证书l年以上

　　C.不超过55周岁

　　D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

　　54.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)的罚金。

　　A.1%～8%

　　B.1%～5%

　　C.2%～8%

　　D.2%～l0%

　　55.下列不属于证券市场监管意义的是(　　)。

　　A.保障广大投资者合法权益的需要

　　B.发展和完善证券市场体系的需要

　　C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

　　56.下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是(　　)。

　　A.股票获准在证券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额

　　C.公司的实际控制人

　　D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

　　57.根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

　　A.1万元以上l0万元以下

　　B.1万元以上30万元以下

　　C.3万元以上l0万元以下

　　D.3万元以上30万元以下

　　58.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　59.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　60.直接为投资者开立资金结算账户的是(　　)。

　　A.证券登记结算公司

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.对非上市证券认识错误的是(　　)。

　　A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

　　B.非上市证券允许在证券交易所内交易

　　C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

　　D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

　　2.下列属于证券市场显著特征的是(　　)。

　　A.证券市场是价值直接交换的场所

　　B.证券市场是价值实现增值的场所

　　C.证券市场是风险直接交换的场所

　　D.证券市场是财产权利直接交换的场所

　　3.现代公司主要采取的组织形式是(　　)

　　A.有限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.无限责任公司

　　D.合伙制公司

　　4.进入21世纪，金融创新深化的表现是(　　)。

　　A.结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

　　B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

　　C.场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮

　　D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

　　5.从内容上看，中国证券市场对外开放包括的方面有(　　)。

　　A.在国际资本市场募集资金

　　B.开放国内资本市场

　　C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

　　D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

　　6.判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括(　　)。

　　A.股票面值

　　B.市场深度

　　C.报价紧密度

　　D.股票的价格弹性或者恢复能力

　　7.下列关于无记名股票与记名股票的差别，说法正确的是(　　)。

　　A.二者的差别主要体现在股东权利等方面

　　B.无记名股票转让相对简单;而记名股票转让相对复杂或受限制

　　C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

　　D.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资;而记名股票可分一次或多次缴纳出资

　　8.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是(　　)。

　　A.股价波动幅度较大

　　B.作用机制复杂

　　C.波及范围广

　　D.干扰程度深

　　9.下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是(　　)。

　　A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

　　B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

　　C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

　　D.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

　　10.2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括(　　)。

　　A.增发新股、发行可转债、配股

　　B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的

　　C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

　　D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

　　11.债券的基本性质有(　　)。

　　A.债券是债权的表现

　　B.债券属于有价证券

　　C.债券属于无风险证券

　　D.债券是一种虚拟资本

　　12.关于政府债券的性质，描述正确的是(　　)。

　　A.政府债券最初是政府弥补赤字的手段

　　B.政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

　　C.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　D.从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质

　　13.我国的金融债券主要有(　　)。

　　A.政策性金融债券

　　B.财务公司债券

　　C.保险公司次级债务

　　D.证券公司债券

　　14.发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利影响，主要体现在(　　)。

　　A.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

　　B.相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务

　　C.在行使新股认购权之后，债券形态随之消失

　　D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

　　15.国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在(　　)。

　　A.资金来源广、发行规模大

　　B.存在汇率风险

　　C.以自由兑换货币作为计量货币

　　D.有国家主权保障

　　16.证券投资基金的特点包括(　　)。

　　A.分散风险

　　B.专业理财

　　C.集合投资

　　D.稳定市场

　　17.封闭式基金和开放式基金的主要区别是(　　)。

　　A.期限不同

　　B.交易费用不同

　　C.投资策略不同

　　D.基金份额交易方式不同

　　18.指数基金的优势是(　　)。

　　A.可以作为避险套利的重要工具

　　B.费用低廉

　　C.风险小

　　D.在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　19.证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括(　　)。

　　A.基金募集与销售

　　B.基金的投资管理

　　C.基金营运服务

　　D.基金投资咨询服务

　　20.对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。

　　A.引导基金分散投资，降低风险

　　B.发挥基金引导市场的积极作用

　　C.避免基金操纵市场

　　D.督促基金改进投资策略

　　21.金融衍生工具伴随的风险主要有(　　)。

　　A.汇率风险、利率风险

　　B.信用风险、市场风险

　　C.操作风险、法律风险

　　D.流动性风险、结算风险

　　22.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(　　)。

　　A.股权类资产的远期合约

　　B.债权类资产的远期合约

　　C.远期利率协议

　　D.远期汇率协议

　　23.之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要原因是(　　)。

　　A.市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

　　B.成分股涵盖l0个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动

　　C.每日价格波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报

　　D.其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新

　　24.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权包括(　　)。

　　A.股权类期权

　　B.利率期权

　　C.看涨期权

　　D.看跌期权

　　25.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是(　　)。

　　A.权利载体不同

　　B.行权方式不同

　　C.权利内容不同

　　D.行权时问不同

　　26.下列属于证券发行人的是(　　)。

　　A.政府

　　B.企业

　　C.金融机构

　　D.会计师事务所

　　27.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为(　　)。

　　A.荷兰式招标

　　B.收益率招标

　　C.美式招标

　　D.缴款期招标

　　28.我国《证券法》规定，上市公司有下列(　　)情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司最近5年连续亏损

　　29.关于人民币债券交易叙述正确的是(　　)。

　　A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分

　　B.债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行

　　C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式

　　D.清算速度为T+0或T+1

　　30.恒生流通精选指数系列由(　　)组成。

　　A.恒生50

　　B.恒生100

　　C.恒生香港25

　　D.恒生中国内地25

　　31.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有(　　)。

　　A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　32.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为单一客户办理集合资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　33.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有(　　)。

　　A.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　B.受托从事的介绍业务范围

　　C.交易结算结果查询方式

　　D.客户开户和交易流程、出入金流程

　　34.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有(　　)。

　　A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

　　B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

　　C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

　　D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

　　35.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须(　　)。

　　A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　B.注明所在证券、期货投资咨询机构的地址

　　C.注明个人真实姓名

　　D.对投资风险作充分说明

　　36.《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有(　　)。

　　A.停业整顿

　　B.托管、接管

　　C.行政重组

　　D.撤销

　　37.下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有(　　)。

　　A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

　　C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

　　38.国务院证券监督管理机构包括(　　)。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.证券交易所

　　D.行业协会

　　39.中国上市公司信息披露制度包括(　　)在内的四个层次。

　　A.基本法律

　　B.部门规章

　　C.行政法规

　　D.自律规则

　　40.根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括(　　)。

　　A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

　　B.收集整理证券信息，为会员提供服务

　　C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得o.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.有价证券的主要形式是货币证券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　2.证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　3.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　5.1987年9月，中国第一家专业证券公司——厦门特区证券公司成立。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　6.1998年4月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　7.根据我国政府对WT0的，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　8.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　9.从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　10.现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　11.股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　12.中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　13.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　14.可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回。股份公司对赎回的股票，可再次发行，无须注销。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　15.红筹股是指在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　16.在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　17.我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　18.具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行的。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　19.证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　20.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　21.1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　22.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　23.1980年我国首次在国际市场发行国际债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　24.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　25.货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。(　　)

　　A.正确

　　B错误

　　26.保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　27.基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　28.目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　29.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计笋出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算封闭式基金申购与赎回价格的基础。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　30.与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　31.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　32.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　33.金融期货的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　34.根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　35.利率互换的参考利率应为经国务院授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经国务院公布的基准利率。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　36.修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　37.目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　38.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　39.证券发行核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　40.《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　41.股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　42.中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　43.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　44.恒生综合指数包括两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　45.上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　46.公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自公司提取的公积金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　47.证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　48.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　49.证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　50.证券公司推广集合计划不可以自行推广，只能委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　51.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　52.证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　53.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　54.《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　55.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　56.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　57.我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　58.上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　59.证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　60.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　(三)参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.B

　　本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。

　　2.D

　　本题考查有价证券的分类。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券。

　　3.A

　　本题考查证券市场的基本功能—筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。

　　4.B

　　本题考查主权财富基金。

　　5.A

　　中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　6.A

　　反映证券市场容量的重要指标是证券化率(证券市值/GDP)。

　　7.D

　　1872年设立的轮船招商局是我国第_家股份制企业。

　　8.B

　　本题考查物权证券。

　　9.A

　　本题考查有面额股票。有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。

　　10.C

　　本题考查股利政策。股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

　　11.A

　　本题考查股票的价值与价格。股票的票面价值又称面值。

　　12.C

　　本题考查影响股票价格的因素。供求关系是股票价格的最直接影响因素，并且其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　13.A

　　本题考查普通股票股东的权利。股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。

　　14.D

　　本题考查我国的股票类型。已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

　　15.D

　　本题考查我国的股权分置改革。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

　　16.C

　　本题考查债券利率的影响因素——借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。

　　17.C

　　本题考查记账式债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。

　　18.B

　　本题考查建设国债。

　　19.B

　　本题考查我国发行的普通国债的总体情况。我国发行的普通国债的总体情况之一是期限趋于多样化，而不是长期化。

　　20.A

　　从2007年6月起，浮息债券以上海银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。

　　21.B

　　本题考查公司债券的类型——信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换债券等。

　　22.B

　　2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。

　　23.C

　　国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。

　　24.C

　　本题考查我国证券投资基金业的发展。1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　25.A

　　本题考查证券投资基金的分类。按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　26.C

　　本题考查平衡型基金。平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。

　　27.C

　　本题考查证券投资基金管理人。证券投资基金管理人具有独立法人地位。

　　28.B

　　本题考查基金管理人。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

　　29.A

　　本题考查基金利润(收益)的分配方式。封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。货币基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六和周日的利润。

　　30.A

　　本题考查契约型基金。选项BC属于公司型基金的特点。契约型基金起源于英国，所以选项D错误。

　　31.A

　　本题考查0TC交易的衍生工具。

　　32.D

　　金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

　　33.C

　　外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

　　34.A

　　本题考查金融期货的套期保值功能。

　　35.A

　　本题考查金融期权。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。

　　36.D

　　目前权证交易实行T+0回转交易。

　　37.D

　　本题考查参与美国存托凭证发行与交易的中介机构——存券银行、托管银行和中央存托公司。

　　38.A

　　本题考查结构化金融衍生产品的类别。按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。

　　39.B

　　我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　40.B

　　我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

　　41.A

　　我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。

　　42.A

　　当上市公司在中小企业板块上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　43.A

　　上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。

　　44.B

　　中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在上海。

　　45.C

　　沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。

　　46.A

　　本题考查深圳证券交易所的股价指数。选项BC属于样本指数类，D属于分类指数类。

　　47.B

　　截至2009年12月底，我国共有证券公司106家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

　　48.C

　　证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

　　49.C

　　本题考查证券资产管理业务的含义。

　　50.A

　　首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为A类。

　　51.B

　　证券公司中单独或合并持有该公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

　　52.A

　　证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

　　53.C

　　注册会计师申请证券许可证的条件之一是不超过60周岁。

　　54.B

　　未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%～5%的罚金。

　　55.D

　　本题考查证券市场监管的意义。选项D不属于证券市场监管的意义。

　　56.B

　　本题考查证券上市信息的公开。选项8的正确表述是持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额，而不是“前二十名”。

　　57.D

　　根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　58.B

　　上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20% 纳人证券投资者保护基金。

　　59.D

　　申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　60.D

　　证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

　　二、多项选择题

　　1.AB

　　本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易，所以选项AB错误。

　　2.ACD

　　本题考查证券市场的三个显著特征：它是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，是风险直接交换的场所。

　　3.AB

　　现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种组织形式。

　　4.ABCD

　　选项ABCD都是进入2 1世纪金融创新深化的表现。

　　5.ABCD

　　本题考查中国证券市场对外开放的内容。选项ABCD都正确。

　　6.BCD

　　本题考查股票的流动性特征。判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括市场深度、报价紧密度、股票的价格弹性或者恢复能力。

　　7.BCD

　　本题考查无记名股票与记名股票的差别。无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

　　8.ABCD

　　本题考查宏观经济影响股票价格的特点。选项ABCD都正确。

　　9.ABC

　　本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。

　　10.ABCD

　　本题考查上市公司的重大事项，选项ABCD都符合规定。

　　11.ABD

　　本题考查债券的基本性质，主要有三点，即选项ABD。

　　12.ABCD

　　本题考查政府债券的性质。选项ABCD都正确。

　　13.ABCD

　　本题考查我国的金融债券——政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债务、财务公司债券。

　　14.ABD

　　本题考查附认股权证的公司债券。发行现金汇入型附认股权证的公司债券在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。

　　15.ABCD

　　本题考查国际债券的特殊性。选项ABCD都正确。

　　16.ABC

　　本题考查证券投资基金的特点——集合投资、分散风险、专业理财。

　　17.ABCD

　　本题考查封闭式基金和开放式基金的主要区别。选项ABCD都正确。

　　18.ABCD

　　本题考查指数基金的优势。选项ABCD都正确。

　　19.ABC

　　证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

　　20.ABC

　　本题考查对基金投资进行限制的主要目的，主要包括选项ABC。

　　21.BCD

　　本题考查金融衍生工具伴随的风险——信用风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险、法律风险。

　　22.ABCD

　　本题考查金融远期合约的分类。选项ABCD都正确。

　　23.ABD

　　本题考查选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因，包括三点，即选项ABD。

　　24.AB

　　本题考查金融期权的分类。选项CD是根据选择权的性质划分的。

　　25.ABC

　　本题考查分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别，主要有三点。即选项ABC。

　　26.ABC

　　本题考查证券发行人——政府、企业和金融机构。选项D属于证券中介机构。

　　27.AC

　　根据中标规则不同，债券的招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。

　　28.ABC

　　本题考查暂停股票上市交易的条件。选项D的正确表述是公司最近3年连续亏损，而不是“5年”。

　　29.ACD

　　本题考查人民币债券交易。债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行。

　　30.ACD

　　本题考查恒生流通精选指数系列的组成——恒生50、恒生香港25、恒生中国内地25。

　　31.BCD

　　本题考查以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点，主要有三点，即选项BCD。

　　32.ABD

　　本题考查证券资产管理业务的种类，主要有三种，即选项ABD。

　　33.ABCD

　　本题考查证券公司提供中间介绍业务的业务规则。选项ABCD都正确。

　　34.ABCD

　　本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。

　　35.ACD

　　证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

　　36.ABCD

　　本题考查《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施——停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

　　37.ABCD

　　本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定。选项ABCD都正确。

　　38.AB

　　国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　39.ABCD

　　中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次。

　　40.ABCD

　　本题考查中国证券业协会履行的职责。选项ABCD都正确。

　　三、判断题

　　1.B

　　资本证券是有价证券的主要形式。

　　2.A

　　本题考查有价证券的收益性特征。题干表述正确。

　　3.A

　　本题考查证券经营机构。题干表述正确。

　　4.A

　　本题考查证券投资基金。题干表述正确。

　　5.B

　　l987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　6.B，

　　1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

　　7.A

　　本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

　　8.A

　　本题考查股票的永久性特征。题干表述正确。

　　9.B

　　本题考查股票分割与合并。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

　　10.A

　　本题考查配股。题干表述正确。

　　11.B

　　股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，而不是“内在价值”。

　　12.B中央银行采取再贴现政策手段，最终导致的是股票市场价格“下降”，而不是“上升”。

　　13.A

　　本题考查优先股票的股息率固定特征。题干表述正确。

　　14.B

　　本题考查可赎回优先股票。股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。

　　15.A

　　本题考查红筹股的含义。题干表述正确。

　　16.A

　　本题考查债券的收益性特征。题干表述正确。

　　17.A

　　本题考查记账式国债的发行。题于表述正确。

　　18.B

　　具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行的。

　　19.A

　　本题考查证券公司短期融资券。

　　20.A

　　本题考查附认股权证的公司债券类型。题干表述正确。

　　21.A

　　本题考查可转换公司债券。题干表述正确。

　　22.A

　　本题考查龙债券。题干表述正确。

　　23.B

　　我国首次在国际市场发行国际债券的时间是“1982年”，不是“1980年”。

　　24.A

　　本题考查契约型基金与公司型基金的区别。题干表述正确。

　　25.B

　　本题考查货币市场基金。货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具，而不是“高风险”的。

　　26.A

　　本题考查保本基金。题干表述正确。

　　27.B

　　本题考查基金管理公司的受托资产管理业务。《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》于2009年5月5日发布，2009年6月1日起施行。

　　28.A

　　本题考查基金销售服务费。题干表述正确。

　　29.B

　　经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础，而不是“封闭式基金”的。

　　30.A

　　本题考查LOF。题干表述正确。

　　31.B

　　根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易性资产类别，按照公允价格计价，而不是“账面价值”。

　　32.A

　　本题考查金融远期合约。题干表述正确。

　　33.A

　　本题考查金融期货的限仓制度;题干表述正确。

　　34.A

　　本题考查沪、深300股指期货的交易规则之一——持仓限额和大户报告制度。题干表述正确。

　　35.B

　　利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行闾同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。

　　36.A

　　本题考查修正的美式期权。题干表述正确。

　　37.B

　　目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。

　　38.A

　　本题考查美国存托凭证的种类。题干表述正确。

　　39.B

　　证券发行核准制强化的是“中介机构”的责任，而不是“发行人”的责任。

　　40.A

　　本题考查债券发行。题干表述正确。

　　41.A

　　本题考查终止股票在创业板上市的情形。题干表述正确。

　　42.B

　　中小企业股票交易连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的，属于异常波动。

　　43.B

　　本题考查修正股价平均数。修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上调整的，而不是“加权股价平均数”。

　　44.A

　　本题考查恒生综合指数系列。题干表述正确。

　　45.B

　　上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本，而不是“企业债和分离债”作为样本。

　　46.A

　　本题考查公积金转增股本。题干表述正确。

　　47.B

　　证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。注意时间是“15日”，而不是“20日”

　　48.B

　　证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

　　49.A

　　本题考查证券的承销业务。题于表述正确。

　　50.B

　　证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。

　　51.B

　　证券公司总经理向董事会负责。

　　52.A

　　本题考查合规总监的履职保障。题干表述正确。

　　53.B

　　证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。注意是“撤销”，而不是“暂停”。

　　54.A

　　本题考查《证券投资基金法》的调整范围。题干表述正确。

　　55.A

　　本题考查对证券发售的规定。题干表述正确。

　　56.A

　　本题考查对操纵市场行为的监管。题干表述正确。

　　57.B

　　我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。

　　58.A

　　本题考查证券交易所对上市公司的管理。题干表述正确。

　　59.B

　　证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

　　60.B

　　机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会给出的纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会申请复议，而不是向“中国证监会”申请复议。

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