证券从业资格考试 金融市场基础知识-2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（练习题9）

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　　1.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有()。

　　Ⅰ.提前终止基金合同

　　Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅲ.转换基金运作方式

　　Ⅳ.更换基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金份额持有人。《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：(1)提前终止基金合同;(2)基金扩募或者延长基金合同期限;(3)转换基金运作方式;(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;(5)更换基金管理人、基金托管人;(6)基金合同约定的其他事项。

　　2.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而()都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　Ⅰ.基金管理人

　　Ⅱ.基金托管人

　　Ⅲ.基金发起人

　　Ⅳ.基金投资人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　3.基金份额持有人必须承担的义务有()。

　　Ⅰ.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　Ⅲ.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定

　　Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金份额持有人的义务。

　　4.按照能否分散，可以将金融风险分为()。

　　Ⅰ.系统风险

　　Ⅱ.非系统风险

　　Ⅲ.会计风险

　　Ⅳ.经济风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查金融风险的分类。按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险;按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。

　　5.将金融风险分为会计风险和经济风险，是按照()。

　　A.能否分散

　　B.会计标准

　　C.驱动因素

　　D.能否聚敛

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查金融风险的分类。按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险;按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。

　　6.()是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。

　　A.股权投资市场

　　B.信托市场

　　C.融资租赁市场

　　D.证券交易市场

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查非证券金融市场。信托市场是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。

　　7.()是指实质上转移与支出所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。

　　A.股权投资市场

　　B.信托市场

　　C.融资租赁市场

　　D.证券交易市场

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查非证券金融市场。融资租赁市场是指实质上转移与支出所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。

　　8.无记名股票的特点包括()。

　　Ⅰ.股东权利归属股票的持有人

　　Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资

　　Ⅲ.安全性较差

　　Ⅳ.转让相对简单

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查无记名股票的特点。无记名股票的特点包括：股东权利归属股票的持有人;认购股票时要求一次缴纳出资;安全性较差;转让相对简单。

　　9.我国《公司法》规定股票发行价格可以是()。

　　Ⅰ.等于票面金额Ⅱ.超过票面金额

　　Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.任意金额

　　A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票票面金额。我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　10.下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.无面额股票也称为比例股票

　　Ⅱ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

　　Ⅲ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　Ⅳ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或低于票面金额

　　A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，Ⅳ的说法有误。

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