2021证券从业资格速记金融市场基础知识_2017年证券从业资格《金融市场基础知识》过关必做练习题(3)

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　　一、单选题

　　1.证券市场的品种结构是()。

　　A.依有价证券的品种而形成的结构关系

　　B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

　　C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系

　　D.依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

　　【答案】A

　　【解析】证券市场较为重要的结构包括层次结构、品质结构和交易场所结构。B项描述的为层次结构;C项描述的为交易场所结构。

　　2.证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为()。

　　A.股票市场和债券市场

　　B.发行市场和流通市场

　　C.场内市场和场外市场

　　D.国内市场和国际市场

　　【答案】C

　　【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场或柜台市场)。前者是指有固定场所的证券交易所市场;后者是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。

　　3.证券价格的高低是由该证券所能提供的()的高低来决定的。

　　A.红利收入

　　B.溢价收入

　　C.利息收入

　　D.预期报酬率

　　【答案】D

　　【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。证券价格的高低实际上是证券筹资能力的反映，即预期报酬率越高，其相应市场价格就越高，筹资能力就越强。

　　二、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。()[2011年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　2.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。()[2010年12月真题]

　　【答案】B

　　【解析】通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　3.按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。()[2010年10月真题]

　　【答案】B

　　【解析】按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

　　4.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。()[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

　　5.上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。()[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

　　6.证券市场是价值直接交换的场所。()[2010年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值直接交换的场所。

　　7.封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。()[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。此外，近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

　　8.证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。()[2010年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。

　　9.证券发行市场都是有形市场。()[2010年5月真题]

　　【答案】B

　　【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。通常人们也把有形市场称作为场内市场，是指有固定场所的证券交易所市场。一般而言，证券必须达到证券交易所规定的上市标准才能够在场内交易。

　　10.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。()

　　【答案】B

　　【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

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