2019年基金从业资格考试试题一|2018年基金从业资格考试试题每日一练（8.21）

【#基金从业资格# 导语】不管你的梦想是什么，做好当前的事情，终将会如愿以偿。对于基金从业资格考试而言，同样需要不断地积累，坚持学习。©文档大全网整理基金从业栏目每日一练，为您提供高质量习题，日积月累考取证书。以下为基金从业每日一练，今天你学了吗？

　　（1）基金从业《基金法律法规》每日一练：基金投资者义务（8.21）

　　单选题

　　基金投资者承担的义务，不包括（）。

　　A、遵守基金合同

　　B、缴纳基金认购款项及规定费用

　　C、不承担基金亏损或终止的有限责任

　　D、在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查基金客户释义及投资人类型。基金投资者承担的义务，具体包括：遵守基金合同；缴纳基金认购款项及规定费用；承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；在封闭式基金存续期间，基金投资者必须遵守法律、法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。参见教材（下册）P139.

　　（2）基金从业《证券投资基金》每日一练：房地产投资信托（8.21）

　　单选题

　　房地产投资信托是一种（）产品。

　　A、资产证券化

　　B、现金证券化

　　C、信贷证券化

　　D、债券组合证券化

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查房地产投资信托。房地产投资信托是一种资产证券化产品。参见教材（上册）P338.

　　（3）基金从业《私募股权投资》每日一练：私募基金管理人（8.21）

　　单选题

　　拟申请登记私募基金管理人存在（）情形的，协会将不予办理登记。

　　Ⅰ.在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的

　　Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为

　　Ⅲ.申请机构兼营民间借贷

　　Ⅳ.申请机构的高管人员最近一年存在重大失信记录

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查登记与备案的自律管理措施。按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。参见教材P259.

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