2019年基金从业资格考试试题一,2018年基金从业资格考试试题每日一练（12.11）

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　　（1）基金从业《基金法律法规》每日一练：合规政策（12.11）

　　单选题

　　下列关于合规政策的落实表述错误的是（）。

　　A、公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

　　B、各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施

　　C、各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责

　　D、合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向中国证监会提出合规建议和报告

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查合规政策。合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

　　（2）基金从业《证券投资基金》每日一练：固定收益证券（12.11）

　　固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，前一交易日的参考价格为5.60元，那么今日交易价不可能为（）元。

　　A、4.85

　　B、5.07

　　C、5.75

　　D、6.15

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查固定收益证券综合电子平台。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格＝前一交易日参考价格×（1±10%）。因为前一交易日的参考价格为5.60元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在[5.04，6.16]之间波动。

　　（3）基金从业《私募股权投资》每日一练：基金监管原则（12.11）

　　单选题

　　（）是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据。

　　A、依法监管

　　B、高效监管

　　C、适度监管

　　D、分类监管

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股权投资基金监管的基本原则。依法监管，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据。

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