[证券从业资格考试证券市场法律法规]证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》历年真题汇编(2)

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　　第1页：单项选择题

　　一、单项选择题

　　1、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　2、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　3、下列不属于基金托管人义务的是()。

　　A.保管基金资产

　　B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D.执行基金管理人的投资指令

　　4、在下列哪种情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金?()

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金30日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　5、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　6、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　7、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为()。

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.创设合并

　　D.派生合并

　　8、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　9、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。

　　A.商业银行

　　B.中国证券业协会

　　C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

　　D.地方性证券业协会

　　10、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　11、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

　　A.董事会

　　B.业务执行部门

　　C.业务决策机构

　　D.分支机构

　　12、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

　　A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

　　B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

　　C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

　　D.董事会-投资决策部门的二级体制

　　13、证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括()。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　14、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。

　　A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　15、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　16、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　17、()指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.证券交易所

　　18、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　19、()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国刑法》

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　20、一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.国务院

　　第2页：组合型选择题

　　二、组合型选择题

　　1、证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　I.董事

　　II.高级管理人员

　　III.经营管理的主要负责人

　　IV.财务负责人

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　2、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。

　　I.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

　　II.进入证券公司的营业场所检查

　　III.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

　　IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.I、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　3、有下列()情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

　　III.不能清偿到期债务

　　IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　4、以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为()。

　　I.共益权

　　II.自益权

　　III.单独股东权

　　IV.少数股东权

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、IV

　　5、客户向期货公司下达交易指令的方式有()。

　　I.电话

　　II.书面

　　III.互联网

　　IV.QQ

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　6、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

　　I.金融投资经验

　　II.风险承受能力

　　III.风险管理能力

　　IV.金融管理能力

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　7、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解()。

　　I.基本资料

　　II.投资经验以及诚信记录

　　III.还款能力

　　IV.融资融券需求

　　A.I、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　8、证券自营业务的范围包括()。

　　I.一般上市证券的自营买卖

　　II.一般非上市证券的买卖

　　III.兼并收购中的自营买卖

　　IV.证券承销业务中的自营买卖

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　9、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　I.国债

　　II.在证券交易所上市的企业债券

　　III.股票型证券投资基金

　　IV.国家重点建设债券

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　10、自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　I.自营规模

　　II.风险限额

　　III.资产配置

　　IV.业务授权

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　11、下列属于资金账户管理内容的是()。

　　I.证券账户的开户和销户

　　II.资金账户的开户和销户

　　III.开通客户交易委托品种

　　IV.证券转托管

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　12、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

　　I.集合资产管理计划资产与其自有资产

　　II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

　　III.不同集合资产管理计划的资产

　　IV.集合资产管理计划内各项资产

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　13、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立()。

　　I.客户信用交易担保证券账户

　　II.信用交易资金交收账户

　　III.融券专用证券账户

　　IV.信用交易证券交收账户

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　14、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。

　　I.投资顾问

　　II.投资管理

　　III.财务顾问

　　IV.财务管理

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

　　15、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。

　　I.公平

　　II.公开

　　III.公正

　　IV.自愿

　　A.I、II、III

　　B.I、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、IV

　　16、保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行()等义务。

　　I.规范运作

　　II.审慎工作

　　III.信守

　　IV.信息披露

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　17、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。

　　I.监管谈话

　　II.出具警示函

　　III.责令改正

　　IV.责令定期报告

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　18、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。

　　I.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　II.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　III.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

　　IV.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　19、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　I.真实

　　II.准确

　　III.完整

　　IV.及时

　　A.I、II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

　　20、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。

　　I.证券交易所的从业人员

　　II.期货交易所的从业人员

　　III.证券业协会的工作人员

　　IV.银行工作人员

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　第3页：参考答案

　　一、单项选择题

　　1、答案：C

　　解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　2、答案：A

　　解析：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　3、答案：C

　　解析：C项属于基金管理人的义务。基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

　　4、答案：C

　　解析：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　5、答案：C

　　解析：根据《证券法》第二百条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　6、答案：D

　　解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　7、答案：A

　　解析：所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散。

　　8、答案：B

　　解析：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　9、答案：A

　　解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

　　10、答案：A

　　解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　11、答案：C

　　解析：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

　　12、答案：C

　　解析：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构自营业务部门”的三级体制来设立。

　　13、答案：C

　　解析：证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。C项属于内幕信息交易行为。

　　14、答案：C

　　解析：A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。

　　15、答案：A

　　解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　16、答案：A

　　解析：《证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　17、答案：A

　　解析：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

　　18、答案：A

　　解析：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　19、答案：A

　　解析：《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　20、答案：A

　　解析：涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

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