证券从业资格考试证券市场法律法规|证券从业资格考试试题《证券市场基本法律法规》：基金销售机构（10.27）

组合型选择题

基金销售机构从事基金销售活动，不得有（ ）等情形。

Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金

Ⅲ.利用基金资产进行利益输送

Ⅳ.挪用基金销售结算资金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　　　

【正确答案】D

【答案解析】本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）利用基金资产进行利益输送；（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（6）挪用基金销售结算资金；（7）本办法第三十五条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

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