2019年基金从业资格考试试题一,2017年基金从业资格考试试题每日一练（11.7）

副标题：2017年基金从业资格考试试题每日一练（11.7）

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【#基金从业资格# 导语】备考是一种经历，也是一种体验。每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试就会更容易一点点。©文档大全网为您提供基金从业资格考试每日一练，通过做题，能够巩固所学知识并灵活运用，考试时会更得心应手，快来练习吧！

　　（1）基金从业《基金法律法规》每日一练：合规风险（11.7）

　　单选题

　　根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

　　A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

　　C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

　　D、建立有效的投资流程和投资授权制度

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。（5）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。（6）关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案

　　（2）基金从业《证券投资基金》每日一练：基金收益率计算（11.7）

　　单选题

　　关于单位资产净值，下列说法错误的是（）。

　　A、公募基金每天公布单位资产净值

　　B、期末基金单位资产净值＝期末基金资产净值/期末基金单位总份额

　　C、利用基金单位资产净值计算收益率，只需考虑利息

　　D、基金单位资产净值不受基金份额申购赎回的影响

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查基金收益率的计算。选项C错误，利用基金单位资产净值计算收益率，只需考虑分红。

　　（3）基金从业《私募股权投资》每日一练：基金运作现金流（11.7）

　　单选题

　　投资者向基金投资的总额度称为（）。