政府经济学整理
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政府经济学syllabus 课程准备 （一）政府经济学的逻辑起点 （二）政府经济学的体系脉络 几个概念 Public Finance Government Finance Public Economics Public Sector Economics Economics of Government 几对关系 1 .政府经济学与财政学的关系 2. 政府经济学与微观经济学的关系 3. 政府经济学与宏观经济学的关系 4. 政府经济学与福利经济学的关系 5. 政府经济学与政治学、伦理学的关系 6. 政府经济学公共经济学的关系 第一章 1．政府经济学与财政学 政府经济学是在财政学的基础上发展起来的 财政学的研究范围只限于财政收支本身；而政府经济学不仅研究财政收支问题，而且还研究财政对于整个国民经济的影响及公平问题。 相对于财政学而言，政府经济学增加了两大领域的内容：一是关于政府公共选择和公共经济决策的内容；二是关于政府公共选择和公共政策对社会经济的影响。 2. 政府经济学与微观经济学 微观经济学研究内容，用一句话概括？ 研究经济人行为的最优化实现问题以及相互作用条件下所达成的市场均衡状态。 研究了供求—价格模型、消费与生产调节及收入分配均衡等微观单位的直接经济行为。 政府经济学把政府本身看成是一个单个经济单位，对其经济行为是否实行最大化进行分析 在政府经济学中，微观经济学的一些主要分析工具，如供求分析、成本—收益分析、均衡理论、边际效应理论等在政府经济学中被广泛应用 3. 政府经济学与宏观经济学 宏观经济学研究内容，用一句话概括？ 在“看不见的手” 无法实现经济稳定的时候充分发挥“看得见的手”对经济的干预以实现经济增长、通胀、就业等的良性态势 在微观层次上，主要起作用的是价格，市场价格调节生产和消费，而政府调节作用有限；在宏观层面，价格调节相对有限，而政府调节十分重要。 政府的功能与宏观经济学中提出的充分就业、物价稳定、长期经济增长和国际收支平衡等宏观经济政策目标相一致。 4. 政府经济学与福利经济学 福利经济学是关于社会福利和个人分配最大化的经济学分支 福利经济学在理论上围绕以下三个命题构建：公共利益问题（相互竞争的经济体系中，买卖双方是否有公共利益？）；公平分配问题；社会福利问题 福利经济学判断政府经济政策合适性的标准主要是公平与效率问题。 政府经济学除了研究社会福利外，还要关注经济的稳定或者经济结构的改善，也就是说除了福利经济学所要关注的，政府经济学还要关注宏观经济学所关注的。另外，福利经济学中的帕累托最优原则已成为政府经济学理论的重要组成部分 5. 政府经济学与政治学、伦理学 政府首先是一个政治组织，因此多数政府决策的出发点是政治性的，政府经济学中的公共产品理论、公共选择理论等就是为规范政府的经济行为而引入的，它将政府的经济行为同投票联系在一起考虑，由选民用选票决定生产什么公共产品、生产多少公共产品、通过什么方式生产公共产品，来选择合理者的政府的经济行为、合理的财政收支、合理的公共企事业和经济政策等； 这一系列的选择本身就是一个极其复杂的政治博弈过程，可能对政府经济行为作出约束和规范； 在选择过程中，必然会涉及伦理标准和社会结构问题。 6. 政府经济学与公共经济学 “公共经济学是政府经济学的前身，政府经济学建立在公共经济学基础之上。公共经济学扩展了财政学，与政治学开始交叉，为政府经济学的形成做准备。如果说政府经济学发源于财政学，那么可以认为公共经济学是财政学到政府经济学之间的桥梁。” 杨龙：“政府经济学的研究对象及其学科特色”，《东南大学学报（哲学社会科学版）》，2002第4卷第2期，第42页。 总结 政府经济学由财政学发展而来，它研究政府的财政收支、财政收支对公共经济的影响和公共部门经济的合理性与必要性 政府经济学与微观经济学有密切联系，它把政府看成是一个单体经济单位，对公共部门的经济行为是否实现最大化进行分析 政府经济学与宏观经济学之间的渊源更深，它把政府职能归纳为资源配置、收入分配调节和经济稳定 政府经济学从福利经济学中引入了帕累托最优原则，用于对政府经济行为进行分析。 政府经济学进一步发展了公共经济学。 几个特点 一是学科的交叉性 从历史看，政府经济学吸收了财政学、宏微观经济学、福利经济学、公共选择理论和（新）制度与非市场 经济学的理论成果和研究方法，同时使用了政治性社会生产活动和非市场性社会财富再分配（义学和行政管理的共同研究对象，在对政府行为的务教育、 研究中纳入了经济学的分析方法和研究框架。 环境保护、社会基础设施整治、收税、社会保障从古典政治经济学的产生开始，政治和经济就开等） 始交织在一起，随着凯恩斯主义的兴起，国家对 2. 三根支柱 经济的干预更有了理论依据。 公共收入：税收、行政性收费、罚款、借贷等 公共支出：政府采购、转移性收支 到了20世纪70、80年代，资本主义经济陷入“滞收入再分配：税制、社会保障体系 胀”状态，西方新政治经济学的各家各派为其号 脉： 一、政府经济学的定义 以布坎南为代表的公共选择学派认为“滞胀”源（一）什么是政府？ 于政府调控缺陷，公共政策失效和政府利益扩展政府是国家机器的最主要组成部分。 以及官僚寻租； 广义政府(Government)：泛指一切国家机关；英新制度主义侧重于制度因素的经济影响分析， 国《大众百科全书》定义“由政治单元在其管辖科斯利用产权理论阐述了政府对产权的安排对的范围内制定规则和进行资源分配的机构”。政经济发展的影响； 府的功能是：立法；司法；执行、行政管理； 诺斯利用制度发展理论解释经济发展的内生变狭义政府（Administration）专指一个国家和地方量。 的行政机关； 这些理论学说共同催生了政府经济学的诞生，使美国定义：政府是一个国家或社会的代理机构。 政府经济学一出现就综合了多个学科的理论和我国宪法中“人民政府”指各级行政机关，即狭方法。 义政府。 （一）什么是政府？ 二是理论与实践并重 政治学：统治集团借以实现其统治意志的政治统政府经济学的产生是现实的需要推动的，也是经治机关； 济理论发展的必然结果，所以政府经济学要求建行政学：根据官僚制原则组织起来的国家行政机立逻辑推衍的理论体系，但是又必须关注现实，关，即行政组织； 对经济现实变化做出回应或提出政策主张。 经济学：政府是经济生活中的一个特定主体。与比较成熟的政府经济学体系是建立在政府经济一般经济组织的区别是具有强制性和公共性。 职能实践管理的经验基础上的，是参与和管理本1、政府组织的特征 国经济的理论升华。 公共性：政府的一般功能在于维护社会的公共利 三是在研究方法上，实证研究方法与规范研益，解决社会的公共问题； 究方法的结合，实然与应然结合。 普遍性：政府功能涉及社会的所有领域和所有个 体； 1. 一个对象——政府经济行为 强制性：强制性是公共权力得以成立并运行 的2. 两条理论——公共选择理论和公共产品理基本保证；强制性是以国家暴力为后盾的； 论（外部性理论） 非营利性：政府在履行其社会职责时，并不能完3. 三根支柱——公共收入、公共支出和收入再全只考虑直接成本和收益； 分配 阶级性：国家是占统治地位的阶级意志的体现， 政府履行国家职能表现阶级意志。 1. 一个对象——政府行为 2、政府与企业组织比较 廉价而又高效的政府 政府 公平与效率兼顾的政府 中央与地方两个积极性的政府 权力自然完全垄断 2. 两条理论 公共产品理论： 政府经济行为的必要性和可能性。 组织目标：社会福利最大化 公共选择理论： 政府经济行为的合法性与合理性。 没有破产、被兼并 外部性理论： 政府经济行为的边界。 信息较多不对称 政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参指企业和家庭。 没有太多的竞争压力 较强的竞争压力 虽然政府与企业、家庭一起参与国民经济，但是其行为方式和目的却大相径庭的。 效率较高 （三）政府经济的研究对象 政府经济学的研究对象是市场经济体制下非终身雇佣制 的政府。 首先，在实践中政府是公共经济的最主要的参没有成本、预算最小化的内在激励 1.尽可能的理解和预测政府经济活动的全部结果； 2.评估政府的各种经济政策； 3.要搞清公共部门应该从事哪些活动以及这些活动如何组织。 很明显，这都不是财政学所能回答的。于是，政府经济学便应用而生了。 按斯蒂格利茨的观点，基本的市场失灵包括以下对国家与政府的约束成为政府经济学重要的研究论题。 公共财政政府观Vs.公共选择政府观 布坎南问马斯格雷夫：“在一定的条件下，你不觉得应该对政府进行约束吗？举例来说，假设你养了一只宠物老虎，难道你不想给老虎戴个口套效率较低 终身雇佣制 较强的成本最小化的内在激励 缺乏内在约束机制 绩效难以市场考核 政府组织职能优势 第一，保持社会经济秩序稳定。政府通过合法的暴力强制所有社会成员和社会组织必须遵守统一的规则，维系社会的正常秩序，保持社会经济秩序的稳定； 第二，解决社会公共问题。政府作为公共服务机构，不以盈利为目的，能够较好地解决公共品的供给问题，尽可能满足人民的需要； 第三，协调阶级和利益矛盾。政府以公共利益代表出现，既维护统治阶级的利益，又兼顾其他各阶级的利益。 政府的消亡 政府作为统治阶级行使国家权力、实施阶级统治的工具，是随着阶级和国家的出现而产生的； 随着国家的发展和社会政治、经济生活的日益复杂，政府的职能将不断扩大，政府机构也逐步完善； 随着国家的消灭，政府也将而消亡。 有限政府 “有限政府”是指政府自身在规模、职能、权力和行为方式上受到法律和社会的严格限制和有效制约。 法治的最重要的政治职能就是铲除无限政府，确立和维持一个在权力、作用和规模上都受到严格的法律限制的“有限的政府”。 有限的政府与有效的政府 一个合理的政府只能是有限的政府。 有限的政府是有效的政府的前提。在有限政府之下，要使国家和政府有所作为的最好办法，就是对国家和政府的权力和能力加以必要的限制。没有限制的权力，必然要导致对权力的滥用，从而败坏了行政的能力。 （二）何为政府经济学 公共经济学是研究公共部门经济行为的学科，所以公共经济学应该称为公共部门经济学，政府经济学则主要研究政府经济行为和决策过程的学科。 西方经济学把所有经济主体分为公共部门(Public Sector)和私人部门(Private Sector)两大类。公共部门是指政府及其附属物，私人部门是与者和管理者，几乎垄断了公共经济和公共事务的一切事务。 其次，政府拥有特定的强制权力和强大的动员社具有内在约束机制 会资源的能力，同时又具有最广泛的社会代表性。 绩效市场可以考核 最后，尽管其他经济主体可能参与公共经济生活，一方面是不经常的，另一方面是在政府的授权或委托下参与的，其参与的性质和政府参与是相同的。 二、政府经济学的发展 公共经济学有新、旧之分。所谓的旧公共经济学，就是财政学，新公共经济学是指严格意义上的政府经济学。 （一）财政学和政府经济学的产生 经济学从它一诞生起就与国家、政府联系在一起。威廉·配第在1662年出版了《赋税论》。配第把国家经费分为6个项目： （1）军费 （2）官员俸禄和司法费用 （3）宗教事务经费 （4）大学及其他学校费用 （5）孤儿赡养费和无工作人员的生活救济费 （6）修路架桥费用和其他公共福利费用 配第在这本书中分析了上述6项国家经费增加的原因，人民对赋税的反对和税收征课的办法，以及国家筹集资金的方式和手段，从而开创了西方财政学的先河。 （二）政府经济学的兴起 20世纪30年代的大萧条使经济生活发生重大变革，在西方社会中政府的经济作用日益扩大，这样就给财政学提出许多新的课题。这些课题主要有： 1.尽可能的理解和预测政府经济活动的全部结果； 2.评估政府的各种经济政策； 3.要搞清公共部门应该从事哪些活动以及这些活动如何组织。 很明显，这都不是财政学所能回答的。 于是，政府经济学便应用而生了。 （二）政府经济学的兴起 20世纪30年代的大萧条使经济生活发生重大变革，在西方社会中政府的经济作用日益扩大，这样就给财政学提出许多新的课题。这些课题主要有： 六种表现：不完全竞争、不提供公共物品、外部性、不完全市场、不完全信息、失业和其他宏观经济波动。 为了纠正市场失灵，政府应该鼓励竞争、抑制垄断，利用政府参与竞争的方式提高竞争程度，增加保健、社会保险等福利性投入，实现收入分配相对公平，充分利用税收政策，实现不完全市场向相对完全市场转变。 对于人们认为政府干预经济，政府也会出现失灵，因此政府干预往往失效。斯蒂格利茨认为，政府失灵不比市场失灵更糟，这种失灵可以缓解并有可能消除。 他认为政府与市场相比较有几个优势：政府有征税权、政府有禁止权、政府有处罚权和节约交易成本。因此政府的干预是可行的。 三、政府经济学的性质 （一）政府经济学是一门应用经济学 经济学研究的主题是稀缺资源的最佳配置。经济学的逻辑是效率。政府经济学的逻辑除了效率，还有公平。 （二）政府公共经济中的行为主体 1、国家及政府为什么需要国家及政府。界定产权。维护交易秩序，打击不合作行为。国家的统治职能与管理职能 市场的缺陷（失灵） 垄断（自然、法定、竞争垄断） 信息不对称 竞争带来的不公平 外部性 国家及政府的缺陷（失灵） 组织成本高昂 信息不完备（计划经济对信息的要求过高） 委托-代理问题 国家是以个人成员的共同利益为基础并且要反映这种共同利益的契约性组织。 宪法的产生。宪法作为社会契约的基本思路是：国家并不是从来就有的，而是通过一组契约产生的。它表明，国家权力是由人产生的。它的行使必须符合某种社会目的（而不是统治者自己的目的）。 宪法作为人民与政府之间的契约，首先要明确的是在个人权利与国家权力的相互关系中，个人权利构成了国家权力的基础。 怎样才能使我们建立的政府不至成为一个会毁灭我们的无法控制的怪物？ 以防止它咬人？所以你应该给老虎带上口套。”马斯格雷夫回答说，“我不想这么做，因为我也许想让老虎吃草呢。 Public Finance and Public Choice: Two Contrasting Visions of the State, Cambridge, Mass. MIT Press, 1999, pp.88-89 . 2、企业。 企业也是一种契约。 企业面临的最大问题也是信息不对称下的监督问题，或委托-代理问题。 3、个人。 经济学对人的假设是“理性的经济人”。 人是自私的吗？性善论与性恶论。孟子与荀子。 傻瓜、骗子与小气鬼重复博弈中的优化选择。 唯利是图。司马迁“熙熙攘攘”。江上真的只有“两条船”吗？是否存在动机的多元性？ 案例：为何现代都市人不愿意结婚？这是理性的选择吗？ 从经济学的角度分析婚姻的“四大收益”： 一是可通过劳动分工实现比较利益和递增报酬，比如女主内男主外，或女主外男主内，要比每个人既主内又主外，效率要高； 二是互相提供信用，协调人力资本投资的收益，比如一人工作供养另一人读书，最后共享仕途； 三是可分享家庭共有品，如与子女在一起的天伦之乐，还可产生规模效应。此外还有彼此的知识和智慧，也是可分享的共有品。所以人们常发现，妻子教育程度上升，有助于提高丈夫工资。 四是防灾保险，如生病不至于无人照顾。 四、政府经济学的研究领域与途径 （一）政府经济学的研究领域 1、政府公共产品的提供 政府经济活动的主要任务是提供公共产品。私人缺乏充分和有效的激励机制来提供公共产品，因而提供公共产品是政府的天然职责。如海上的航标灯、路灯。 用博弈论解释公共品为什么必须由公共部门来提供。 什么是博弈？ 博弈规则有助于发现信息。 囚徒困境（个人理性并不能推导出集体理性），智猪博弈（搭便车），斗鸡博弈。 2、税收理论与税制设计 税收原则 课税带来的效率损失 税种的选择、税率的确定、逃避税和税收征管因素对税制设计的影响。 3、社会保障 随着人口寿命的延长以及发达国家人口出生率的下降，人口老龄化问题加剧，因而最优社会保障问题成为政府经济学研究的前沿领域。 4、公共规制 行业垄断问题、经济增长带来的环境污染等外部性问题，需要公共规制。 规制方式多种多样，主要有行业进出规制、标准规制、价格规制、征税规制等。 政府经济学的四大问题 什么情况下政府应该干预经济？（when） 通常情况下，竞争性的私人市场将产生有效率的均衡结果； 通常情况下，政府干预经济的理由并不充分。但有两种情况使得政府干预具有充分的合理性： 市场失灵（market failures） 收入再分配（Redistribution） 什么情况下政府应该干预经济（when）市场失灵 市场低效：完全竞争的私人市场假定不满足，市场机制无法实现对资源的高效配置 竞争失灵或垄断 不能有效提供公共产品 不能有效解决外部性问题 信息不充分 市场无效： 偏好不合理 收入分配不公平 宏观经济失调 政府不仅关心经济总量——经济蛋糕的大小，而且关心每个人分到的蛋糕的份额； 社会可能会认为，穷人增加一元的消费所增加的社会福利要大于富人增加一元的消费所增加的福利。 再分配就是政府通过税收和补贴等方式将收入从一部分人手中转移到另一部分人手中。 政府的再分配并不总是能使穷人受益（why）。 政府应该如何干预？（How） 通过税收或补贴影响价格机制 对烟酒等社会认为有害的消费品征以重税 对农业科技服务的财政补贴 强制个人或企业做出某种社会认为合意的选择 个人住房公积金（强制储蓄） 企业为员工购买基本的社会保险 政府直接提供公共产品或服务 国防，基础教育 政府（部分）出资，交由私人部门生产或提供 基础设施建设，教育券 政府干预的效果（what） 政府经济学的一个主要任务就是识别政府行为 的直接效应和间接效应 直接效应：假定行为人对政府的干预没有策略性 反应（ “no behavioral responses” ），并考察 政府干预预料之内的结果。 例子：政府给没有任何医疗保险的低收入者购买公共医疗保险。 美国政府保护黑奴的例子 间接效应：行为人会针对政府的干预策略性地改变其行为，从而产生出乎政府预料的结果。 “ law of unintended consequences” 为什么政府选择某种干预而非其他？（why） 通常，政府并不是仅仅出于市场失灵和再分配的目的，像仁慈的上帝一样谋求社会福利最大化。政府之所以选择某种干预，而非其他，背后有政策制定者或影响政策制定的利益集团的自利动机。 财政或公共政策的政治经济学（Political Economy）为我们理解公共政策的制定过程提供了工具。 正像市场失灵导致市场低效率一样，政府失灵也会导致大量的低效率和无效率。如“跑部钱进”现象、廉租房政策、互投赞成票。 第二章 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/00c683071fb91a37f111f18583d049649b660ea1.html