一、“三重一大”决策方面风险及防控措施 序专业二级分类 三级分类 “三重一大”决策制度及决策配套制度、监督检查和责任追究制度缺失或部分制度条款不完善中 风险等级 号 类别 1 规范措施 健全完善“三重一大” 决策制度、党组（党委） 议事规则、公司工作规则等，以及干部管理、财务管理、投资管理、物资购销以及决策回避和责任追究等配套制度。政策条款 “三重一“三重一大”大”机制不“三重一大”决策不合规《国家电网公司“三重一大”决策实施办法》（国家电网党〔2014〕18号）第二十二条 《国家电网公司“三重一大”决策实施办法》（国家电网党〔2014〕18号）第二条 、第七条、第十二条 《国家电网公司“三重一大”决策实施办法》 中 2 “三重一大”事项未通过领导班子集体决策或超越权限范围决策严格按照权限范围进行“三重一大”集体决策，规范决策行为、提高决策水平、防范决策风险。 3 决策机制 未严格履行规范的决策程序 中 规范“三重一大”决策程序并严格遵守，完善并妥善保管相关决策会议记录，保留可追溯的决策过程记录。（国家电网党〔2014〕18号）第十二条、第十四条；《中共国家电网公司党组议事规则》（国家电网党〔2012〕31号）第十三条、第十四条 4 和决5 策程6 序 “三重一大”决策执行不发生“三重一大”决策信息违规调度运重大作大额资金 重要人事、薪“三重一大”决策事项未履行报批或备案手续“三重一大”决策失误造成重大损失 中 重 严格“三重一大”决策事项必要的报批、备案手续。《国家电网公司“三重一大”决策实施办法》（国家电网党〔2014〕18号）第十三条、第二十条 《国家电网公司“三重一大”决策实施办法》严格遵守“三重一大”决策制度规定，加强“三重一大”决策考评及问责管理。 发生“三重一大”决策信息泄密事件 中 严格按照公司保密工作相关规定，做好“三重一大”决策信息保密管理。 加强对外投资等大额资金运作的可行性研究论证，充分分析预（国家电网党〔2014〕18号）“第二十一条 ；《中共国家电网公司党组议事规则》（国家电网党〔2012〕31号）第十五条 7 大额资金运作决策失误造成损失 重 期收益、财务风险等指标，严格控制资金风险。对因决策失误造成资金损失的，严格追究相关人员责任。 《国家电网公司资金安全管理办法》（国网（财/2)346-2014）第四十八条、第六十六条 《国家电网公司“三重一大”决策实施办法》（国家电网党〔2014〕18号）第二条、第六条 《国家电网公司“三重一大”决策实施办法》（国家电网党〔2014〕18号 ）第七条、第九条 8 决策事项重要人事任免未经集体决策 中 重要人事任免应按规定严格履行集体决策程序，规范选人、用人行为。 严格按照权限范围进行“三重一大” 集体决策，规范决策行为、提高决策水平、防范决策风险 9 酬运作程序违反规定进行项目投资 重大项目安排未严格履行决策程序 中 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/3473b5b2beeb19e8b8f67c1cfad6195f312be88b.html