证券公司管理办法 1、证券公司的基本要求 （1）必须具有合法的独立核心管理机构； （2）具备有效的经营活动； （3）形成完善的内部控制体系； （4）拥有适当的资金、人员和资质； （5）提供合规、质量良好的服务； （6）完善的财务报表核算、法律法规遵循性管理。 2、证券公司服务类型 （1）证券业务：包括证券投资咨询、证券经纪、国内外股票买卖和投资顾问等； （2）其他服务：如私募基金管理、资产管理、银行卡代理代销、典当、财务信托和货币资金处置等。 3、证券公司基本管理制度 （1）开展定期内部控制评审，对经营管理情况进行定期评审； （2）加强人员合规管理，涵盖培训、业务考核及奖惩制度、投资者的保护等内容； （3）落实完备的合规程序； （4）建立完善的风险管理体系，不断改进信息及监测机制； （5）实施规范的财务管理，坚持会计核算、财务报表核算等； （6）加强对法律法规及其他行业准则的执行督促。 4、证券公司风险防范机制 （1）强化责任制：在领导及、落实风险管理各方面要求明确责任分工； （2）实施多元化风格组合：应当以分散投资、市场机会组合投资以及资产定价、宏观经济投资等方式来防范风险； （3）实施精准化分析预警：采取专业的风险预警分析和风险把握方法，搭建良好的风险传导机制； 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/b6dd34b2142ded630b1c59eef8c75fbfc77d9425.html