2017年证券从业资格考试时间-2017年5月证券从业资格考试试题及答案：法律法规（冲刺卷2）

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是(　)。

　　A.证监会

　　B.银监会

　　C.保监会

　　D.中国人民银行

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券监督管理委员会依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

　　2[单选题] 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起(　)年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起1年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的，依法追究法律责任。

　　3[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　4[单选题] 期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　)承担。

　　A.期货交易所

　　B.该会员

　　C.期货公司

　　D.客户

　　参考答案：B

　　参考解析：会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

　　5[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(　)。

　　A.1至3年的证券市场禁入措施

　　B.3至5年的证券市场禁入措施

　　C.5至10年的证券市场禁入措施

　　D.终身的证券市场禁入措施

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　6[单选题] 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司(　)。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.合规人员

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　7[单选题] 下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是(　)。

　　A.收益现值法

　　B.内部收益率法

　　C.成本法

　　D.市价法

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司重大资产重组交易价格评估方法有收益现值法、成本法、市价法。

　　8[单选题] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经(　)其他股东同意。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.2/3

　　参考答案：A

　　参考解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

　　9[单选题] 股份有限公司的股东以其(　)为限对公司承担责任。

　　A.所持股份

　　B.出资额

　　C.净资产

　　D.所有者权益

　　参考答案：A

　　参考解析：股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

　　10[单选题] 保荐人的资格及其管理办法由(　)决定。

　　A.国务院

　　B.银监局

　　C.证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　11[单选题] 在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅(　)的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：B

　　参考解析：对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　12[单选题] 证券公司开展资产管理业务可以(　)。

　　A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　参考答案：A

　　参考解析：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益属于证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为之一，故定向资产管理业务可以先于自营业务进行交易。选项B、C、D都是禁止的行为。

　　13[单选题] 有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表(　)以上表决权的股东通过。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.1/5

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

　　14[单选题] 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(　)来设立。

　　A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

　　B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制

　　C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

　　D.董事会——投资决策部门的二级体制

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。

　　15[单选题] 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起(　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　16[单选题] 下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是(　)。

　　A.决定公司的经营计划和投资方案

　　B.决定公司内部管理机构的设置

　　C.修改公司章程

　　D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

　　参考答案：C

　　参考解析：有限责任公司的董事会的一般职权是制订方案，提交股东会表决通过。董事会有权直接决定的事项包括：①决定公司的经营计划和投资方案;②决定公司内部管理机构的设置;③决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项;④根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项。

　　17[单选题] 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对(　)进行资格审查。

　　A.委托人

　　B.发行人

　　C.保荐人

　　D.受托人

　　参考答案：A

　　参考解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　18[单选题] (　)是基金一切活动的中心。

　　A.基金经理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　参考答案：D

　　参考解析：基金份额持有人是基金一切活动的中心。

　　19[单选题] 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是(　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.外汇管理局

　　D.中国人民银行

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　20[单选题] 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求(　)。

　　A.不少于人民币1000万元

　　B.不少于人民币3000万元

　　C.不少于人民币5000万元

　　D.不少于人民币1亿元

　　参考答案：B

　　参考解析：股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

　　21[单选题] 个人申请保荐代表人资格，要求最近(　)年未受到中国证监会的行政处罚。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

　　22[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　23[单选题] 对于协议收购，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析：达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　24[单选题] 基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得(　)倍以上(　)倍以下罚款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1：10

　　D.2：10

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券投资基金法》规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　25[单选题] 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.5;50

　　B.5;100

　　C.10;50

　　D.10：100

　　参考答案：A

　　参考解析：对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处5万元以上50万元以下的罚款。

　　26[单选题] 根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是(　)。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.25%

　　D.80%

　　参考答案：A

　　参考解析：对于募集设立的股份有限公司，为防止发起人完全凭借他人资本设立公司，损害一般投资者的利益，各国大都规定了发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。我国的规定比例是35%。

　　27[单选题] 下列属于证券公司操纵市场行为的是(　)。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.委托其他证券公司代为买卖证券

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　28[单选题] 下列不属于证券法所调整的有价证券的是(　)。

　　A.企业债券

　　B.政府债券

　　C.股票

　　D.汇票

　　参考答案：D

　　参考解析：证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，故选D。

　　29[单选题] 证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

　　30[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司代销金融产品，应当避免利益冲突，不得损害客户合法权益

　　B.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品

　　C.证券公司对代销金融产品业务实行集中统一管理

　　D.证券公司分支机构自行代销金融产品

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司代销金融产品管理规定禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品，故选项D表述错误。

　　31[单选题] 有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的(　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.100%

　　参考答案：A

　　参考解析：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。

　　32[单选题] 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(　)。

　　A.对会员单位的自律管理

　　B.对从业人员的自律管理

　　C.代办股份转让系统

　　D.证券账户、结算账户的设立和管理

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下3个方面：①对会员单位的自律管理;②对从业人员的自律管理;③代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

　　33[单选题] 证券公司应当在每年度结束之日起(　)内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4个月

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　34[单选题] 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到(　)个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析：保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　35[单选题] 证券公司从事证券自营业务，应当以(　)名义建立证券自营账户。

　　A.董事长

　　B.公司

　　C.总经理

　　D.董事会

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　36[单选题] 下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是(　)。

　　A.招股说明书

　　B.发起人协议

　　C.股东大会决议

　　D.财务会计报告

　　参考答案：B

　　参考解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑤承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　37[单选题] 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后(　)个工作日内更改相应注册资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。

　　38[单选题] 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开(　)日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　39[单选题] 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：A

　　参考解析：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　40[单选题] 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的(　)兼任职务。

　　A.子公司

　　B.关联公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。

　　41[单选题] 期货交易所向会员收取的保证金，属于(　)所有。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.会员

　　D.期货公司客户

　　参考答案：C

　　参考解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。

　　42[单选题] 发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达(　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达20%以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　43[单选题] 证券业协会应当在(　)个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　44[单选题] 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过(　)，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析：经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　45[单选题] 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(　)日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　46[单选题] 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是(　)。

　　A.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%

　　B.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%

　　C.购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收人的比例达到65%

　　D.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：①购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;②购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;③购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

　　47[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围

　　B.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　C.金融产品代销合同应当约定双方权利义务

　　D.证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　48[单选题] 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是(　)。

　　A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

　　B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

　　C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

　　D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

　　参考答案：B

　　参考解析：国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

　　49[单选题] 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起(　)个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　50[单选题] 国务院期货监督管理机构根据(　)原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

　　A.审慎监管

　　B.从严监管

　　C.全面监管

　　D.公正监管

　　参考答案：A

　　参考解析：国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 下列选项中属于基金注册登记机构主要职责的是(　)。

　　Ⅰ.发放红利

　　Ⅱ.建立并管理投资者基金份额账户

　　Ⅲ.建立并保管基金投资者名册

　　Ⅳ.安全保管基金财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金注册登记的主要职责包括：①建立并管理投资者基金份额账户;②负责基金份额登记，确认基金交易;③发放红利;①建立并保管基金投资者名册：⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　52[单选题] 下列属于销售合规性风险管理措施的是(　)。

　　Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核

　　Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

　　Ⅲ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

　　Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：第Ⅲ项属于信息披露合规性风险管理的主要措施。

　　53[单选题] 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括(　)。，

　　Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码

　　Ⅱ.向结算公司提交网络申请

　　Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名

　　Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：登录网站www.Chinaclear.cn;输入网上用户名、密码及附加码;点击“投票表决”下的“网上行权”;浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式进行投票。

　　54[单选题] 有下列(　)情形的人员，不得注册为投资主办人。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ.已取得证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被中国证券业协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　55[单选题] 保本基金提供的保证类型一般包括(　)。

　　Ⅰ.本金保证

　　Ⅱ.收益保证

　　Ⅲ.红利保证

　　Ⅳ.风险保证

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证，具体比例由基金公司章程自行规定。

　　56[单选题] 下列关于询价制度的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价2个阶段定价

　　Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价2个阶段定价，不再强制所有公司都要经过2个询价阶段。

　　57[单选题] 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在(　)。

　　Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

　　Ⅱ.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

　　Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

　　Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性;③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

　　58[单选题] 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(　)。

　　Ⅰ.仔细核对客户身份

　　Ⅱ.请客户出示公证书

　　Ⅲ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

　　Ⅳ.请客户出示委托书

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

　　59[单选题] 按照有关规定，基金招募说明书包括的内容是(　)。

　　Ⅰ.基金收益的合理预期

　　Ⅱ.风险警示内容

　　Ⅲ.基金募集申请的核准文件名称和核准日期

　　Ⅳ.基金份额的发售日期和期限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：招募说明书的主要披露事项：①招募说明书摘要;②基金募集申请的核准文件名称和核准日期;③基金管理人、基金托管人的基本情况;④基金份额的发售日期、价格、费用和期限;⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;⑥基金份额中购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等;⑦基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制;⑧基金资产的估值;⑨基金管理人、基金托管人报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。

　　60[单选题] 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.客户身份核实

　　Ⅱ.客户账户变动确认

　　Ⅲ.是否向客户充分揭示风险

　　Ⅳ.是否存在全权委托行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

　　61[单选题] 有关基金年度报告，正确的表述是(　)。

　　Ⅰ.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计

　　Ⅱ.在年度报告的扉页作出投资风险提示

　　Ⅲ.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现

　　Ⅳ.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

　　62[单选题] 经办人查验证券开户申请人所提供资料的(　)，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　Ⅰ.真实性

　　Ⅱ.有效性

　　Ⅲ.完整性

　　Ⅳ.一致性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　63[单选题] 以下关于契约型基金的表述，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.依据投资公司章程营运基金

　　Ⅱ.基金依据托管协议而设立

　　Ⅲ.基金依据基金合同而成立

　　Ⅳ.基金董事会是基金的权力机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：契约型基金依据基金合同成立，依据基金合同营运基金，基金份额持有人大会是基金权力机构。

　　64[单选题] 下列属于客户征信调查内容的是(　)。

　　Ⅰ.投资经验

　　Ⅱ.诚信纪录

　　Ⅲ.还款能力

　　Ⅳ.关联关系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料;②投资经验;③诚信记录;④还款能力;⑤融资融券需求。

　　65[单选题] 下列说法中，符合证券投资基金内涵的是(　)。

　　Ⅰ.利益共享、风险共担

　　Ⅱ.投资操作与财产保管相分离

　　Ⅲ.基金资产主要投向实业领域

　　Ⅳ.实行组合投资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　66[单选题] 下列属于基金业务系统应具备的功能的是(　)。

　　Ⅰ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

　　Ⅱ.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业

　　Ⅲ.基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能

　　Ⅳ.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：前台业务系统应当具备以下5个方面的功能：①通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能;②为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能;③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能;④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能;⑥为基金投资人提供服务的功能。

　　67[单选题] 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是(　)。

　　Ⅰ.代理人

　　Ⅱ.授权人

　　Ⅲ.委托人

　　Ⅳ.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。

　　68[单选题] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据(　)确定。

　　Ⅰ.持有人要求

　　Ⅱ.公司财务情况

　　Ⅲ.流通股价格

　　Ⅳ.可转债的存续期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

　　69[单选题] ETF申购清单和赎回清单包括(　)。

　　Ⅰ.证券代码及数量

　　Ⅱ.现金替代标志

　　Ⅲ.赎回单位对应的各组合证券名称

　　Ⅳ.基金份额净值

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：申购清单和赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容，不包括基金份额净值。

　　70[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括(　)。

　　Ⅰ.风险收益匹配

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　71[单选题] 自然人申请变更证券账户注册资料需要(　)。

　　Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》

　　Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件

　　Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　72[单选题] 关于封闭式基金账户的表述，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.基金账户只能用于基金认购及交易

　　Ⅱ.基金账户开户在证券登记机构办理

　　Ⅲ.基金账户在商业银行办理

　　Ⅳ.每个有效身份证件可以开立多个基金账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户，需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户。己开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

　　73[单选题] 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有(　)。

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ，风险监控人员不得承担客户资金托管业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

　　74[单选题] 证券账户管理包括(　)。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户挂失补办

　　Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅳ.证券账户合并与注销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　75[单选题] 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易

　　Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

　　76[单选题] 基金销售适用性管理制度包括(　)。

　　Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

　　Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　77[单选题] 下列属于现金替代类型的是(　)。

　　Ⅰ.可以现金替代

　　Ⅱ.选择现金替代

　　Ⅲ.禁止现金替代

　　Ⅳ.必须现金替代

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：现金替代分为3种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

　　78[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　Ⅱ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　Ⅳ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

　　79[单选题] 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(　)。

　　Ⅰ.继承公证书

　　Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　Ⅲ.继承人身份证原件及复印件

　　Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　80[单选题] 下列属于证券市场法律制度的是(　)。

　　Ⅰ.证券发行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.证券交易制度

　　Ⅳ.证券机构监管制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　81[单选题] 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的(　)等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　Ⅰ.公司治理

　　Ⅱ.内部控制

　　Ⅲ.风险状况

　　Ⅳ.业务质量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　82[单选题] 关于保本基金的宣传推介，错误的是(　)。

　　Ⅰ.保本基金只能保证最低收益

　　Ⅱ.保本基金与银行存款相似

　　Ⅲ.保本基金仍存在本金损失的风险

　　Ⅳ.保本基金与金融机构同业存款相似

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　易错项为D 。参考解析：保本基金宣传推介时应当充分揭示保本基金的风险。说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

　　83[单选题] 下列属于道德的特征的是(　)。

　　Ⅰ.道德具有差异性

　　Ⅱ.道德具有继承性

　　Ⅲ.道德具有连续性

　　Ⅳ.道德具有具体性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：道德的特征：①道德具有差异性;②道德具有继承性;③道德具有约束性;④道德具有具体性。

　　84[单选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应(　)。

　　Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险

　　Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容;③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　85[单选题] 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有(　)。

　　Ⅰ.管理制度

　　Ⅱ.内部隔离制度

　　Ⅲ.尽职调查制度

　　Ⅳ.询问制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

　　86[单选题] 下列属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是(　)。

　　Ⅰ.公开披露信息

　　Ⅱ.客户资料

　　Ⅲ.内幕信息

　　Ⅳ.商业秘密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括3类：①商业秘密;②客户资料;③内幕信息。

　　87[单选题] 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有(　)。

　　Ⅰ.T日

　　Ⅱ.T+3日

　　Ⅲ.T-1日

　　Ⅳ.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　88[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有(　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人证券、期货投资收益

　　Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　89[单选题] 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　)。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.合法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　90[单选题] 下列选项中属于基金客户服务原则的是(　)。

　　Ⅰ.有效沟通原则

　　Ⅱ.收益第一原则

　　Ⅲ.专业规范原则

　　Ⅳ.客户至上原则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金客户服务的原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则。

　　91[单选题] 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息是(　)。

　　Ⅰ.委托记录

　　Ⅱ.交易记录

　　Ⅲ.证券和资金余额

　　Ⅳ.证券经纪人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名。执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　92[单选题] 下列属于ETF联接基金主要特征的是(　)。

　　Ⅰ.ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作

　　Ⅱ.联接基金能参与ETF的套利

　　Ⅲ.联接基金依附于主基金

　　Ⅳ.联接基金不是基金中的基金(FOF)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做指数基金的规模，推动指数化投资。

　　93[单选题] 下列关于开放式股票基金的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

　　Ⅱ.股票型基金60%以上的资产为股票资产

　　Ⅲ.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

　　Ⅳ.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：每一个交易日股票基金只有一个价格，故第Ⅳ项表述错误。

　　94[单选题] 信息公开的内容包括(　)。

　　Ⅰ.上市公告书

　　Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.年度报告

　　Ⅳ.临时报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　95[单选题] 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度

　　Ⅱ.定期巡视

　　Ⅲ.信息披露

　　Ⅳ.检查制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下3个方面：①证券公司向监管机构的报告制度;②信息披露;③检查制度。

　　96[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　)。

　　Ⅰ.融资专用资金账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　97[单选题] 下列属于我国基金信息披露制度体系的是(　)。

　　Ⅰ.基金信息披露的规范性文件

　　Ⅱ.基金信息披露的地方政策

　　Ⅲ.信息披露自律规则

　　Ⅳ.基金信息披露的国家法律

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则4个层次。

　　98[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促(　)严格保密，不得进行内幕交易。

　　Ⅰ.委托人的高级管理人员

　　Ⅱ.委托人的董事

　　Ⅲ.委托人的监事

　　Ⅳ.委托人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

　　99[单选题] 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的包括(　)。

　　Ⅰ.对证券经纪业务实施集中统一管理

　　Ⅱ.防范公司与客户之间的信息不对称

　　Ⅲ.切实履行反洗钱义务

　　Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　100[单选题] 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是(　)。

　　Ⅰ.控制环境

　　Ⅱ.风险评估

　　Ⅲ.信息沟通

　　Ⅳ.合规管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

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