2017年证券从业资格考试时间|2017年证券从业资格考试模拟题：法律法规（冲刺卷2）

副标题：2017年证券从业资格考试模拟题：法律法规（冲刺卷2）

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【#证券考试# 导语】“2017年6月证券从业《法律法规》考前4天冲刺卷汇总”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题等信息请访问©文档大全网证券从业资格考试频道。
　　一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是(　　)。

　　A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

　　C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D.本罪侵犯的客体是复杂客体

　　参考答案：D

　　参考解析：选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。

　　2[单选题] 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由(　　)。

　　A.客户自行承担

　　B.证券公司承担

　　C.客户和证券公司共同承担

　　D.客户和证券公司按比例承担

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　3[单选题] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　4[单选题] 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合(　　)的监督与管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　5[单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是(　　)。

　　A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

　　B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　参考答案：A

　　参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　6[单选题] 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.外汇管理局

　　D.中国人民银行

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　7[单选题] 收购人公告要约收购报告书摘要后(　　)日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　9[单选题] 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当(　　)核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.随时

　　D.定期

　　参考答案：D

　　参考解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　10[单选题] 参加证券业从业人员资格考试的人员应当满(　　)，具有(　　)学历。

　　A.16周岁;高中以上

　　B.6周岁;大专以上

　　C.18周岁;高中以上

　　D.18周岁;大专以上

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　11[单选题] 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

　　12[单选题] (　　)可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

　　13[单选题] 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满(　　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　14[单选题] 下列不属于基金管理人义务的是(　　)。

　　A.负责基金投资与证券的清算交割

　　B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的会计账册，记录15年以上

　　D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

　　15[单选题] 有执行期间的处罚处分自(　　)起算。

　　A.处罚处分决定生效之日

　　B.处罚处分决定成效次日

　　C.执行期间届满之日

　　D.执行期间届满次日

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

　　16[单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显(　　)行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　参考答案：A

　　参考解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　17[单选题] 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　　)。

　　A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C.犯罪客体是金融机构

　　D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　参考答案：A

　　参考解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　18[单选题] 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监管部门

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　19[单选题] 证券公司可以通过设立(　　)的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

　　A.单一性

　　B.综合性

　　C.集团性

　　D.特定性

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

　　20[单选题] 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易资金交收账户

　　参考答案：A

　　参考解析：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　21[单选题] 以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币(　　)万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　参考答案：D

　　参考解析：有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　22[单选题] 未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款(　　)万元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　参考答案：A

　　参考解析：未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计.并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　23[单选题] 收购要约约定的收购期限为(　　)。

　　A.10日～30日

　　B.10日～45日

　　C.30日～45日

　　D.30日～60日

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　24[单选题] 操纵证券、期货市场罪，是指以(　　)为目的的违法行为。

　　A.获取不正当利益或者转嫁风险

　　B.获取内幕信息

　　C.获取内幕信息以内的未公开信息

　　D.诱骗投资者

　　参考答案：A

　　参考解析：操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　25[单选题] 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为(　　)。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

　　参考答案：B

　　参考解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　26[单选题] 《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

　　27[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)证券市场禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.5～10年

　　C.10～15年

　　D.终身

　　参考答案：B

　　参考解析：参见《证券市场禁入规定》第五条规定。

　　28[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是(　　)。

　　A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　B.证券公司

　　C.投资人

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

　　29[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括(　　)。

　　A.保荐代表人的联系电话、通讯地址

　　B.变更登记申请报告

　　C.证券业执业证书

　　D.新任职机构出具的接收函

　　参考答案：A

　　参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

　　30[单选题] 下列不属于非法集资特点的是(　　)。

　　A.未经有关部门依法批准集资

　　B.以合法形式掩盖其非法集资的实质

　　C.只在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)筹集资金

　　参考答案：C

　　参考解析：非法集资的特点包括：(1)未经有关部门依法批准集资。(2)在一定期限内给出资人还本付息。(3)向社会不特定的对象筹集资金。(4)以合法形式掩盖其非法集资的实质。

　　31[单选题] 中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向(　　)提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　A.投资者

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议。辅助投资者做出投资决策。

　　32[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是(　　)。

　　A.《中华人民共和国企业破产法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《上市公司信息披露管理办法》

　　D.《证券市场禁入规定》

　　参考答案：A

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　33[单选题] 证券公司按照国家规定，不可以(　　)证券类金融产品。

　　A.发行

　　B.交易

　　C.委托他人代为买卖

　　D.销售

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

　　34[单选题] 下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是(　　)。

　　A.中证资本市场发展监测中心有限公司

　　B.中国证券业协会

　　C.地方性证券业协会

　　D.地方性证券交易所

　　参考答案：D

　　参考解析：下列主体作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(2)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

　　35[单选题] 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照职务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

　　C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

　　D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

　　参考答案：D

　　参考解析：D项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则、对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。

　　36[单选题] 下列行为中，不属于内幕交易的是(　　)。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　参考答案：D

　　参考解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　37[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　38[单选题] 上市公司在一年内出售重大资产超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：参见《公司法》第一百二十一条规定。

　　39[单选题] 建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以(　　)为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.净资本

　　B.净利润

　　C.净收入

　　D.净收益

　　参考答案：A

　　参考解析：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　40[单选题] 证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，(　　)向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每两年

　　D.每月

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　41[单选题] 下列董事会中必须有职工代表的是(　　)。

　　A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

　　B.合伙企业

　　C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

　　D.外商独资企业

　　参考答案：A

　　参考解析：参见《公司法》第四十四条规定。

　　42[单选题] 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为(　　)万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　参考答案：D

　　。参考解析：有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　43[单选题] 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是(　　)。

　　A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

　　D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故B项错误。

　　44[单选题] 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　参考答案：C

　　参考解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　45[单选题] 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益.或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　46[单选题] 下列关于证券发行的描述中，错误的是(　　)。

　　A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　B.向不特定对象发行证券属于公开发行

　　C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　参考答案：D

　　参考解析：有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　47[单选题] 证券公司撤销境内分支机构的，应当在(　　)的报刊上公告。

　　A.国务院证券监督管理机构指定

　　B.证券公司所在地

　　C.省级以上

　　D.证券交易所指定

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　48[单选题] 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　参考答案：B

　　。参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。

　　49[单选题] 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予(　　)处罚。

　　A.警示

　　B.行为内通报批评、公开谴责

　　C.移送相关监管部门

　　D.移送司法机关

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

　　50[单选题] 背信运用受托财产罪侵犯的客体是(　　)。

　　A.金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.复杂客体

　　C.自然人和单位

　　D.特殊客体

　　参考答案：A

　　参考解析：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司资金

　　Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储

　　Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。

　　52[单选题] 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　　)等。

　　Ⅰ.资金账号(或股东账号)

　　Ⅱ.证券代码

　　Ⅲ.委托买卖价格

　　Ⅳ.委托买卖数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

　　53[单选题] 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户或者保证投资收益

　　Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故Ⅳ项说法错误。

　　54[单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照(　　)与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　Ⅰ.业务复杂程度 Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.业务时间长短 Ⅳ.承担的责任与风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　55[单选题] 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　Ⅱ.犯罪主体是特殊主体

　　Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润

　　Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，Ⅲ项错误。

　　56[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有(　　)。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告

　　Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。

　　57[单选题] 证券经纪业务的禁止行为包括(　　)。

　　Ⅰ.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　Ⅱ.不得侵占、损害客户的合法权益

　　Ⅲ.不得以任何方式向客户保证交易收益或者赔偿客户的投资损失

　　Ⅳ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪业务的禁止行为之一是：不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易，A项错误。

　　58[单选题] 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为(　　)。

　　Ⅰ.一级市场中的虚假陈述

　　Ⅱ.二级市场中的虚假陈述

　　Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述

　　Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　59[单选题] 期货交易所的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务

　　Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市

　　Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割

　　Ⅳ.制定和执行风险管理制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。

　　60[单选题] 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令

　　Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

　　Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　61[单选题] 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当(　　)，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　Ⅰ.真实 Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整 Ⅳ.及时

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

　　62[单选题] 单位有下列(　　)行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的

　　Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

　　Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的。(2)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。(3)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。(4)为影响期货市场行情囤积实物的。(5)有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。

　　63[单选题] 当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的(　　)情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　Ⅰ.自然人申请变更 Ⅱ.法人申请变更

　　Ⅲ.合伙企业申请变更 Ⅳ.创业投资企业申请变更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续：(1)自然人申请变更。(2)法人申请变更。(3)合伙企业、创业投资企业申请变更。(4)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。(5)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(6)收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。(7)将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。

　　64[单选题] 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.独立客观

　　Ⅳ.专业审慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　65[单选题] 以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为(　　)。

　　Ⅰ.共益权 Ⅱ.自益权

　　Ⅲ.单独股东权 Ⅳ.少数股东权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　66[单选题] 下列属于证券市场法律制度的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行制度 Ⅱ.上市公司收购制度

　　Ⅲ.证券交易制度 Ⅳ.证券机构监管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　67[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是(　　)。

　　Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象四个要素构成。

　　68[单选题] 一般而言，商品是否能进行期货交易取决于(　　)。

　　Ⅰ.价格是否波动频繁

　　Ⅱ.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

　　Ⅲ.商品能否耐贮藏并运输

　　Ⅳ.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：一般而言，商品是否能进行期货交易，取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险，即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护;三是商品能否耐贮藏并运输;四是商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分。

　　69[单选题] 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

　　Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查

　　Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　70[单选题] 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括(　　)。

　　Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件

　　Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。

　　71[单选题] 收购要约的期限可以是(　　)日。

　　Ⅰ.20

　　Ⅱ.35

　　Ⅲ.50

　　Ⅳ.65

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　72[单选题] 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在(　　)等方面相互分离、独立运行。

　　Ⅰ.机构 Ⅱ.人员

　　Ⅲ.信息 Ⅳ.账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

　　73[单选题] 设立证券公司，应当具备(　　)规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中户人民共和国证券法》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理机构》 Ⅳ.《中华人民共和国刑法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：参考《证券监督管理条例》第八条规定。

　　74[单选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险

　　Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　Ⅳ.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　75[单选题] 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是(　　)。

　　Ⅰ.取消从业资格

　　Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款

　　Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　76[单选题] 申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为(　　)。

　　Ⅰ.证券投资师

　　Ⅱ.证券投资顾问

　　Ⅲ.证券分析师

　　Ⅳ.证券分析顾问

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

　　77[单选题] 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(　　)。

　　Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的

　　Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办‘法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　78[单选题] 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有(　　)。

　　Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　。参考解析：财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

　　79[单选题] 下列选项中，属于公开信息的是(　　)。

　　Ⅰ.协会会员基本信息

　　Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

　　Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数

　　Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

　　80[单选题] (　　)依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　Ⅰ.证监会及其派出机构 Ⅱ.证券登记结算机构

　　Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　81[单选题] 下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有(　　)。

　　Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.部门基金业务负责人

　　Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

　　82[单选题] 保荐代表人的注册登记事项包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别

　　Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码

　　Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通讯地址

　　Ⅳ.保荐代表人的家庭关系

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐代表人的注册登记事项包括：(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。

　　83[单选题] 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(　　)。

　　Ⅰ.成交量与成交价

　　Ⅱ.开盘价与收盘价

　　Ⅲ.持仓量与持有期

　　Ⅳ.价与

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、价与、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　84[单选题] (　　)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　Ⅰ.发行人 Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.上市公司的监事 Ⅳ.上市公司的一般工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　85[单选题] 一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括(　　)。

　　Ⅰ.发起人

　　Ⅱ.投资者

　　Ⅲ.投资银行

　　Ⅳ.资信评级机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机构、托管人及律师等。(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。

　　86[单选题] 融资融券业务的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.多层次证券市场的基础 Ⅱ.发挥价格稳定器的作用

　　Ⅲ.刺激A股市场活跃 Ⅳ.融资融券业务给投资者带来机遇

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：融资融券业务的特点包括：(1)发挥价格稳定器的作用。(2)刺激A股市场活跃。(3)多层次证券市场的基础。

　　87[单选题] 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的

　　Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：有下列情形之一的，可以对有关责-任-z.员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　88[单选题] 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的(　　)。

　　Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系

　　Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　89[单选题] 证券账户管理包括(　　)。

　　Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅱ.证券账户的开立

　　Ⅲ.证券账户的注销

　　Ⅳ.证券账户挂失补办

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　90[单选题] 下列属于证券投资顾问服务的是(　　)。

　　Ⅰ.热点分析 Ⅱ.买卖时机

　　Ⅲ.证券选择 Ⅳ.风险提示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。

　　91[单选题] 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

　　Ⅰ.经营方式创新

　　Ⅱ.业务或者产品创新

　　Ⅲ.组织创新

　　Ⅳ.激励约束机制创新

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。

　　92[单选题] 证券公司实施重整的，重整计划涉及(　　)事项时，应当报经中国证监会批准。

　　Ⅰ.变更业务范围 Ⅱ.变更主要股东

　　Ⅲ.变更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的。如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　93[单选题] 会员、从业人员诚信状况评估可采取(　　)的方式。

　　Ⅰ.自评 Ⅱ.他评

　　Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。

　　94[单选题] 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.出具资产托管报告

　　Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产

　　Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令

　　Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。集合资产管理合同约定的其他事项。

　　95[单选题] 从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.公正 Ⅱ.平等

　　Ⅲ.自愿 Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。

　　96[单选题] (　　)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者