2019年基金从业资格考试试题一-2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考5）

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　　第1题：()是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。

　　A、内部收益率

　　B、已分配收益倍数

　　C、总收益倍数

　　D、净值增长率

　　正确答案：A内部收益率(IRR),是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值(NPV)等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

　　第2题：()即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将()资本兑换为人民币资金，投资于()的基金。

　　A、QFLP,境外,境内

　　B、QFLP,境内,境外

　　C、QFLP,境外,境内

　　D、QFLP,境内,境外

　　正确答案：CQFLP即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。

　　第3题：按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于()后，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

　　Ⅰ.返还全体投资者的出资本金

　　Ⅱ.事先约定的优先收益

　　Ⅲ.管理费用

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：A按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

　　第4题：对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，《上海试点办法》要求认缴出资应不低于()，出资方式限制于货币形式;合伙人应当以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于()。

　　A、1500万人民币;100万人民币

　　B、1000万人民币;100万人民币

　　C、1500万美元;100万美元

　　D、1000万美元;100万美元

　　正确答案：C对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，《上海试点办法》要求认缴出资应不低于1500万美元，出资方式限制于货币形式;合伙人应当以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于100万美元。

　　第5题：基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。

　　A、48

　　B、24

　　C、72

　　D、36

　　正确答案：B根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定：基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期。

　　第6题：从事私募股权投资(含创业投资)()年及以上，且参与并成功退出至少()个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.

　　A、5、两

　　B、6、两

　　C、5、一

　　D、6、一

　　正确答案：B从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

　　第7题：()是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　A、中国证监会及其派出机构

　　B、中国证券投资基金业协会

　　C、中国人民银行

　　D、中国发改委

　　正确答案：A中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　第8题：()制约着民营私募股权投资基金的诞生和成长。

　　Ⅰ.注册资本金门槛偏高

　　Ⅱ.国家部门审批严格

　　Ⅲ.市场产业结构混乱

　　Ⅳ.合法融资(配资)受限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案：D注册资本金门槛偏高、国家部门审批严格、合法融资(配资)受限等都制约着民营私募股权投资基金的诞生和成长。

　　第9题：下列说法正确是()

　　Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。

　　Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级

　　Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利;

　　Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C并购基金通常有利于产业的转型和升级，除财务型的并购基金外，也有一些大型企业把并购基金作为产业转型升级的工具。

　　第10题：《上交所指引》规定，参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合()的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。

　　A、中国保监会

　　B、中国银监会

　　C、中国证监会

　　D、中国证券协会

　　正确答案：C《上交所指引》规定，参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。

　　第11题：基金拆分主要包括份额拆分和()。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。

　　A、损益权拆分

　　B、收益权拆分

　　C、资产权拆分

　　D、购买权拆分

　　正确答案：B基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。

　　第12题：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以()等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。

　　A、录音电话、电邮、短信

　　B、录音电话、信函、短信

　　C、录音电话、电邮、信函

　　D、短信、电邮、信函

　　正确答案：C募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。

　　第13题：股权投资基金通常采用()。

　　A、有限制

　　B、有限公司制

　　C、合伙有限制

　　D、资本制

　　正确答案：D基金投向则以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主，基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长，因此股权投资基金通常采用资本制。

　　第14题：公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据()和()以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

　　A、《公司登记管理条例》、《中国证券业公司管理办法》

　　B、《公司法》、《公司登记管理条例》

　　C、《公司法》、《中国证券基金业协会管理条例》

　　D、《中国证券基金业协会管理条例》、《公司登记管理条例》

　　正确答案：B申请设立登记：在名称核准通过后，需要依据《公司法》、《公司登记管理条例》以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

　　第15题：有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由()向公司登记管理机关申请设立登记。

　　A、董事会

　　B、股东大会

　　C、监事会

　　D、理事会

　　正确答案：A有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

　　第16题：基金的设立过程分别为()。

　　A、申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照和基金备案。

　　B、名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。

　　C、名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记和基金备案。

　　D、领取营业执照、申请设立登记、名称预先核准和基金备案。

　　正确答案：B分别为名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。

　　第17题：以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是()。

　　A、基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确

　　B、《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定

　　C、实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收

　　D、由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示

　　正确答案：C契约型基金的税负分析，《证券投资基金法》第八条规定，“基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确。《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定。

　　实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为个税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示。

　　第18题：()，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。

　　A、股份转让

　　B、挂牌转让

　　C、项目退出

　　D、股权转让

　　正确答案：C项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失

　　第19题：(),中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。

　　A、2012年11月2日

　　B、2014年8月21日

　　C、2014年5月9日

　　D、2010年7月22日

　　正确答案：B2014年8月21日，中国证监会发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展,并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。

　　第20题：()是中国股权市场发展的萌牙阶段。

　　A、1989年~1995年

　　B、1992年~2000年

　　C、1992年~2005年

　　D、2001年~2005年

　　正确答案：B1992年~2000年是中国股权市场发展的萌芽阶段。

　　第21题：私募基金管理人发生重大事项的应当在个()工作日内向基金业协会报告，

　　A、10

　　B、3

　　C、5

　　D、15

　　正确答案：A发生重大事项的，应当在个10工作日内向基金业协会报告.

　　第22题：股权投资基金的项目主要来源有()。

　　Ⅰ、依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点

　　Ⅱ、与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资

　　Ⅲ、跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

　　Ⅳ、参加各省主办的股权基金投资交流大会，获取信息。

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B股权投资基金的项目主要有三个来源：

　　(1)依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点;

　　(2)与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资;

　　(3)跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。

　　第23题：()，即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。

　　A、解散清算

　　B、破产清算

　　C、投资转让

　　D、破产退出

　　正确答案：B破产清算，即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。

　　第24题：1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为全球第一家以()形式运作的()。

　　A、契约、股权投资基金

　　B、公司、股权投资基金

　　C、契约、创业投资基金

　　D、公司、创业投资基金

　　正确答案：D1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　第25题：1998年民建中央向当年全国政协会议提交了后来被称为“政协一号提案”的()对于促进社会各界对创业投资的关注和重视，起到了积极作用。

　　A、《关于加快发展我国产业投资事业的提案》

　　B、《关于加快发展我国股权投资事业的提案》

　　C、《关于加快发展我国企业投资事业的提案》

　　D、《关于加快发展我国风险投资事业的提案》

　　正确答案：D1998年民建中央向当年全国政协会议提交了后来被称为“政协一号提案”的《关于加快发展我国风险投资事业的提案》对于促进社会各界对创业投资的关注和重视，起到了积极作用。

　　第26题：我国信托法是在()年正式实施。

　　A、2001

　　B、2009

　　C、2007

　　D、2000

　　正确答案：A2001年正式实施信托法。

　　第27题：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过()的人数同意。

　　A、1/2

　　B、1/3

　　C、2/3

　　D、2/7

　　正确答案：A《公司法》中有限责任公司的股权转让规则：第七十一条，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

　　第28题：()被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　A、美国创业投资协会(NVCA)

　　B、美国小企业管理局(SBA)

　　C、“小企业投资公司计划”(SBIC)

　　D、美国研究与发展公司(ARD)

　　正确答案：D1946年成立的美国研究与发展公司(ARD),被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。

　　第29题：()年以后，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且优势越来越大。

　　A、2007

　　B、2008

　　C、2009

　　D、2010

　　正确答案：C2009年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且优势越来越大。

　　第30题：()的原理是公司的价值等于其预期未来全部现金流的现值总和。

　　A、DCF方法

　　B、P/S法

　　C、EVA法

　　D、P/B法

　　正确答案：ADCF方法的原理是公司的价值等于其预期未来全部现金流的现值总和。

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