2019年基金从业资格考试试题一_2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考3）

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　　1、股权投资基金按资金性质分类可以分为()。

　　A.人民币股权投资基金和外币股权投资基金

　　B.公司型基金、合伙型基金

　　C.并购基金、不动产基金

　　D.狭义创业投资基金、基础设施基金、定增基金

　　正确答案是：A

　　解析

　　股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。(A项不符合题意)

　　股权投资基金按组织形式分类分为：公司型基金、合伙型基金、契约型基金。(B项不符合题意)

　　根据投资领域不同，股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金。(CD项不符合题意)

　　2、我国股权投资基金业在发展早期以()和外币股权投资基金为主。

　　A.创业投资基金

　　B.基础设施基金

　　C.内资人民币股权投资基金

　　D.外资人民币股权投资基金

　　正确答案是：D

　　解析

　　我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主。2009年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且优势越来越大。

　　3、关于外币股权投资基金，表述错误的是()。

　　A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体

　　B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

　　C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金

　　D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

　　正确答案是：A

　　解析

　　A项，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。BCD表述正确。

　　相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币;外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金;外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。

　　4.基金销售机构是()机构。

　　A.直接募集

　　B.间接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　【答案及解析】C

　　受托募集机构是指基金销售机构。

　　5.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在()登记成为基金管理人。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国期货业协会

　　【答案及解析】B

　　我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

　　6.销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下()条件。

　　A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

　　B.成为中国证券投资基金业协会会员

　　C.接受基金管理人委托(签署销售协议)

　　D.以上都对

　　【答案及解析】D

　　7.目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。

　　A.商业银行、证券公司、期货公司

　　B.保险机构、证券投资咨询机构

　　C.独立基金销售机构

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

　　8.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的()作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

　　A.资本和收入

　　B.资产价值和收入

　　C.资本和资产价值

　　D.以上都不对

　　【答案及解析】B

　　股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

　　9.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担()等相关责任。

　　A.特定对象确定

　　B.投资者适当性审查

　　C.基金推介及合格投资者确认

　　D.以上都对

　　【答案及解析】D

　　基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

　　10.实务中()通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

　　Ⅰ.信托计划Ⅱ.资管计划

　　Ⅲ.契约型基金Ⅳ.公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

　　11.对于有限责任的公司型基金，投资者人数的限制是()人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　【答案及解析】C

　　目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超过50人。

　　12.如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成()。

　　A.公开发行

　　B.非公开发行

　　C.成功发行

　　D.未成功发行

　　【答案及解析】A

　　如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行。

　　13.基金拆分主要包括()。

　　A.收益权拆分和分配权拆分

　　B.份额拆分和收益权拆分

　　C.份额拆分和分配权拆分

　　D.收益权拆分和风险拆分

　　【答案及解析】B

　　基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。

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