2017年证券从业资格考试时间-2017年证券从业《市场基本法律法规》考点精选：申请保荐代表人资格的条件

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　　申请保荐代表人资格的条件

　　个人申请保荐代表人资格的条件：

　　个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

　　(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

　　(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

　　(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

　　(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

　　(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

　　(6)中国证监会规定的其他条件。

　　保荐代表人的注册登记事项：

　　保荐代表人的注册登记事项包括：

　　(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。

　　(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。

　　(3)保荐代表人的任职机构、职务。

　　(4)保荐代表人的学习和工作经历。

　　(5)保荐代表人的执业情况。

　　(6)中国证监会要求的其他事项。

　　考点练习：

　　1、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。

　　A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　参考答案：C

　　参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　2、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

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