2017年证券从业资格考试时间-2017年证券从业《市场基本法律法规》考点精选:申请保荐代表人资格的条件

副标题:2017年证券从业《市场基本法律法规》考点精选:申请保荐代表人资格的条件

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  申请保荐代表人资格的条件

  个人申请保荐代表人资格的条件:

  个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:

  (1)具备3年以上保荐相关业务经历。

  (2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

  (3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

  (4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  (5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

  (6)中国证监会规定的其他条件。

  保荐代表人的注册登记事项:

  保荐代表人的注册登记事项包括:

  (1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。

  (2)保荐代表人的联系电话、通信地址。

  (3)保荐代表人的任职机构、职务。

  (4)保荐代表人的学习和工作经历。

  (5)保荐代表人的执业情况。

  (6)中国证监会要求的其他事项。

  考点练习:

  1、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括( )。

  A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

  B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

  D.未负有数额较大到期未清偿的债务

  参考答案:C

  参考解析:个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

  2、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  参考答案:D

  参考解析:保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

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