[证券市场基本法律法规试题]证券从业资格考试试题《证券市场法律法规》:保荐代表人(2.23)

副标题:证券从业资格考试试题《证券市场法律法规》:保荐代表人(2.23)

时间:2023-10-14 08:07:01 阅读: 最新文章 文档下载
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单选题

《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定,保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证( )及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。

Ⅰ.保荐业务负责人

Ⅱ.内核负责人

Ⅲ.保荐业务部门负责人

Ⅳ.保荐代表人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案】D

【答案解析】本题考查保荐代表人执业行为规范。《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定,保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。

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