2020年基金从业资格考试报名入口官网|2020年基金从业资格考试练习测试题（4.13）

【#基金从业资格# 导语】宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来。坚持备考基金从业资格的人生，很积极，很宝贵，很励志。冲吧，努力吧！®文档大全网整理了基金从业资格考试练习测试题，今天你练了吗？

基金从业资格《基金法律法规》练习测试题：合规管理部门（4.13）

　　单选题

　　以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（）。

　　A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

　　B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制

　　C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

　　D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议

　　【答案】B

　　【解析】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，明确任务，落实责任。参见教材（下册）P254。

基金从业资格《证券投资基金》练习测试题：报价驱动市场（4.13）

　　单选题

　　下列关于做市商的表述，不正确的是（）。

　　A、报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度

　　B、做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润

　　C、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出

　　D、当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自由资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出

　　【答案】B

　　【解析】本题考查报价驱动市场。选项B错误，虽然做市商的利润来源于买卖差价，但如果买卖差价太大，做市商将很难促成交易，从而失去赚取差价的机会，另外，如果证券差价小但交易频繁，做市商仍可以赚取利润。参见教材（上册）P401。

基金从业资格《私募股权投资》练习测试题：社会经济效益（4.13）

　　单选题

　　从创业的生命周期来看，企业创业过程可以分为4个阶段，以下不属于创业的生命周期的是（）。

　　A、种子期

　　B、起步期

　　C、收缩期

　　D、相对成熟期

　　【答案】C

　　【解析】本题考查股权投资基金业的社会经济效益。从创业的生命周期来看，企业创业过程可以分为种子期、起步期、扩张期和相对成熟期4个阶段。参见教材P12。

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