2021年证券从业资格考试试题及答案_2017证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（全真模拟题2）

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] 在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在(　)个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.9

　　参考答案：C

　　参考解析：审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　2[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　3[单选题] 对于有限责任公司召开股东临时会议，代表(　)以上表决权的股东，(　)以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　A.1/10;1/3

　　B.1/3;1/10

　　C.2/3;1/10

　　D.1/10;2/3

　　参考答案：A

　　参考解析：股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　4[单选题] 下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是(　)。

　　A.公司名称

　　B.公司成立日期

　　C.公司注册资本

　　D.公司所有成员

　　参考答案：D

　　参考解析：有限责任公司的出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。

　　5[单选题] 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　)向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A.20日内

　　B.15日内

　　C.10日内

　　D.5日内

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第64条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　6[单选题] 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当(　)。

　　A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　7[单选题] 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.擅自改变用途资金额度的5%

　　B.5～50万元

　　C.30～60万元

　　D.3～30万元

　　参考答案：D

　　参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　8[单选题] 下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是(　)。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C.《中华人民共和国公司法》

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　参考答案：B

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。

　　9[单选题] 公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以(　)万元以下的罚款。

　　A.5

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　参考答案：B

　　参考解析：公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以20万元以下的罚款。

　　10[单选题] 证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的(　)等作为考核的重要内容。

　　A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况

　　B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况

　　C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况

　　D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　11[单选题] 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送(　)。

　　A.季度报告

　　B.上一年年度报告

　　C.财务会计报告

　　D.中期报告

　　参考答案：D

　　参考解析：公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，白目务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　12[单选题] 按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应(　)。

　　A.严重警告

　　B.撤销基金从业资格

　　C.市场禁入

　　D.行政拘留

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;情节严重的，撤销基金从业资格。

　　13[单选题] 下列选项中属于内幕交易高发领域的是(　)。

　　A.上市公司资产重组

　　B.上市公司收购

　　C.上市公司发行股份

　　D.上市公司并购重组

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司并购重组是内幕交易的高发领域。

　　14[单选题] 下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是(　)。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　参考答案：B

　　参考解析：操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　15[单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制(　)。

　　A.股权控制关系变动书

　　B.股权控制关系结构书

　　C.详式权益变动报告书

　　D.简式权益变动报告书

　　参考答案：C

　　参考解析：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。

　　16[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案

　　B.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案

　　C.投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

　　D.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作

　　参考答案：B

　　参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。故选项B说法错误。

　　17[单选题] 某公司公开发行股票募集3000万，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经(　)认可。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.公司股东大会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券法》第1-5条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

　　18[单选题] 公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起(　)内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　A.10日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.30日

　　参考答案：D

　　参考解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　19[单选题] 公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求(　)。

　　A.不少于人民币1000万元

　　B.不少于人民币3000万元

　　C.不少于人民币5000万元

　　D.不少于人民币1亿元

　　参考答案：C

　　参考解析：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　20[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定(　)，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

　　A.信息隔离制度

　　B.业务隔离制度

　　C.跨墙管理制度

　　D.人员隔离制度

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

　　21[单选题] 持有公司(　)以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　参考答案：A

　　参考解析：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

　　22[单选题] 我国《证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有(　)。

　　A.契约型

　　B.盈利性

　　C.确定性

　　D.独立性

　　参考答案：D

　　参考解析：基金财产的独立性体现在4个方面：①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

　　23[单选题] 要约收购的期限不得少于(　)日。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析：要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日(30≤X≤60)。

　　24[单选题] (　)是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。

　　A.发起设立

　　B.渐次设立

　　C.复杂设立

　　D.募集设立

　　参考答案：A

　　参考解析：发起设立又称同时设立、单纯设立等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。

　　25[单选题] 收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给(　)造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。

　　A.收购公司股东

　　B.被收购公司法定代表人

　　C.被收购公司及其股东

　　D.被收购公司

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司收购管理办法》第6条规定，任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。
　　26[单选题] 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是(　)。

　　A.《行政和解试点实施办法》

　　B.《上市公司收购管理办法》

　　C.《期货公司监督管理办法》

　　D.《中华人民共和国公司法》

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第5次会议通过，1999年、2004年、2005年多次修正，现行版本由全国人民代表大会常务委员会于2013年12月28日发布。

　　27[单选题] 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　)。

　　A.合规负责人

　　B.合规部

　　C.证券安全监管负责人

　　D.监事会

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　28[单选题] 关于上市公司收购的方式，下面说法错误的是(　)。

　　A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》第24条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约，故选项D说法错误。

　　29[单选题] 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及(　)规定的其他证券及其衍生品种。

　　A.财政部

　　B.证券行业协会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额.以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　30[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　)。

　　A.30%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.20%

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第9条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

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　　31[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.基金合同应当约定基金的运作方式

　　B.基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式

　　C.封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金

　　D.开放式基金份额总额是固定的

　　参考答案：D

　　参考解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

　　32[单选题] 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　33[单选题] 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额(　)以上(　)以下的罚款。

　　A.5%：10%

　　B.10%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;15%

　　参考答案：C

　　参考解析：公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

　　34[单选题] 有关股份有限公司设立方式说法正确的是(　)。

　　A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司

　　B.股份有限公司只能由募集设立

　　C.股份有限公司只能由发起设立

　　D.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式

　　参考答案：D

　　参考解析：股份有限公司的设立方式主要有：①发起设立。即所有股份均由发起人认购，不得向社会公开招募。②募集设立。即发起人只认购股份的一部分，其余部分向社会公开募集。

　　35[单选题] 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是(　)。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.登记结算公司

　　D.沪深交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定中国证券业协会依法对财务顾问主办人进行自律管理。

　　36[单选题] 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%，未超过(　)的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：A

　　参考解析：收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%、未超过30%的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

　　37[单选题] 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经(　)审计。

　　A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

　　B.会计师事务所

　　C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

　　D.律师事务所

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

　　38[单选题] 根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为(　)的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A.51%

　　B.60%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《公司法》第216条规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　39[单选题] 收购要约期届满前(　)日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：关于收购要约有效期的规定主要有：①收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外;②在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约;③采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票;④收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。

　　40[单选题] 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有(　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　41[单选题] (　)、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.登记结算中心

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　42[单选题] 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司(　)以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　43[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人

　　B.证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

　　C.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

　　D.证券的包销期限最长不得超过120日

　　参考答案：D

　　参考解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日，故选项D说法错误。

　　44[单选题] 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的(　)。

　　A.实缴额

　　B.出资额

　　C.最低限额

　　D.限额

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

　　45[单选题] 证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是(　)。

　　A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

　　B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

　　C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

　　D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。D选项错误。

　　46[单选题] 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在(　)予以公告。

　　A.本交易日闭市后

　　B.次一交易日开市前

　　C.次一交易日开市后

　　D.次一交易日闭市后

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

　　47[单选题] 客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以(　)和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　A.法定公积金

　　B.风险准备金

　　C.客户其他资产

　　D.期货交易所资金

　　参考答案：B

　　参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　48[单选题] 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(　)。

　　A.1～10万元的罚款

　　B.降级直至开除的纪律处分

　　C.10～50万元的罚款

　　D.5～30万元的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易管理条例》第76条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

　　49[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起(　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　参考答案：B

　　参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　50[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构

　　B.公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C.公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可

　　D.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。

　　51[单选题] 以下关于地方政府债券的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证

　　Ⅱ.地方政府债券的发行主体是地方政府

　　Ⅲ.近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券

　　Ⅳ.我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：政府债券属于债务凭证，故第I项说法错误。

　　52[单选题] 保荐代表人出现以下(　)情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

　　Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范

　　Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份

　　Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

　　Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不彻底、不充分;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　53[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行

　　Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

　　Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作

　　Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。

　　54[单选题] 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有(　)。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.期货交易所

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.保险公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：背信运用受托财产的犯罪主体是金融机构，具体是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　55[单选题] 关于IB业务，以下说法错误的是(　)。

　　Ⅰ.IB制度起源于英国

　　Ⅱ.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖

　　Ⅲ.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准

　　Ⅳ.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：IB制度起源于美国;根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务;证券公司申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　56[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司出现下列(　)情形之一，可以向上交所申请主动Z终止上市。

　　Ⅰ.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易，并决定不再在交易所交易

　　Ⅱ.上市公司股东数量连续20个交易日(不含公司首次公开发行股票上市之日起的20个交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人

　　Ⅲ.上市公司股东大会决议公司解散

　　Ⅳ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在上交所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司出现下列情形之一的，可以向上交所申请主动终止上市：①上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易，并决定不再在交易所交易;②上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让;③上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;④上市公司股东向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;⑤除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;⑥上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销;⑦上市公司股东大会决议公司解散;⑧中国证监会和本所认可的其他主动终止上市情形。

　　57[单选题] 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括(　)。

　　Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员

　　Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。

　　58[单选题] 下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承担民事赔偿责任和罚款、罚金说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.基金管理人对基金财产的损失以其固有财产承担责任

　　Ⅱ.基金托管人以受托资金承担罚款、罚金

　　Ⅲ.依法收缴罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库

　　Ⅳ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部归基金财产所有

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第152条规定，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。

　　59[单选题] 下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动

　　Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动

　　Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

　　Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同，故第Ⅰ项表述错误。

　　60[单选题] 下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是(　)。

　　Ⅰ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅱ.《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　Ⅲ.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

　　Ⅳ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于市场准入管理方面的法律法规;Ⅳ项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

　　61[单选题] 证券投资咨询人员，不得从事下列活动(　)。

　　Ⅰ.证券欺诈

　　Ⅱ.向投资人保本保收益

　　Ⅲ.与投资人赔偿投资损失

　　Ⅳ.为自己买卖股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于证券投资咨询人员不得从事的活动，故选C。

　　62[单选题] 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司

　　Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定为综合类证券公司;②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;③客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　63[单选题] 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体

　　Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的

　　Ⅲ.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的

　　Ⅳ.本罪的主观要件为故意

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：非法吸收公众存款罪的主体为一般主体，即年满16周岁具有刑事责任能力的自然人，单位也可以构成本罪，故第Ⅰ项表述错误。与集资诈骗罪的区别主要表现在犯罪的主观故意不同，集资诈骗罪是行为人采用虚构事实、隐瞒真相的方法意图永久非法占有社会不特定公众的资金，具有非法占有的主观故意;而非法吸收公众存款罪行为人只是临时占用投资人的资金，行为人而且也意图还本付息，故第Ⅱ项表述错误。

　　64[单选题] 上市公司重大资产重组涉及的重大资产重组报告书、(　)至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。

　　Ⅰ.独立财务顾问报告

　　Ⅱ.法律意见书

　　Ⅲ.重组涉及的审计报告

　　Ⅳ.资产评估报告或者估值报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司重大资产重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告或者估值报告至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。上市公司自愿披露盈利预测报告的，该报告应当经具有相关证券业务资格的会计师事务所审核，与重大资产重组报告书同时公告。

　　65[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括(，)。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币

　　Ⅲ.净资本不低于5000万人民币

　　Ⅳ.净资产不低于5000万人民币

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。

　　66[单选题] 应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.证券金融公司

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。

　　67[单选题] 下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.注册资本最低额为人民币1000万元

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　Ⅳ.有健全的风险管理和内部控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：①注册资本最低额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监管机构规定的其他条件。

　　68[单选题] 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项，有(　)。

　　Ⅰ.条件

　　Ⅱ.程序

　　Ⅲ.风险提示

　　Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第25条规定，证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险提示和信息披露等事项，合同约定承担责任的自有资金，还应当对金额做出约定=证券公司应当采取措施，有效防范利益冲突，保护客户利益。

　　69[单选题] 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是(　)。

　　Ⅰ.银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券

　　Ⅱ.银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式

　　Ⅲ.银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券

　　Ⅳ.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式，故第Ⅱ项说法错误;银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券，故第Ⅲ项说法错误;对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出，故第Ⅳ项说法错误。

　　70[单选题] 以下关于我国的公司债券说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券

　　Ⅱ.公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司

　　Ⅲ.2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》

　　Ⅳ.2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

　　71[单选题] 下列属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是(　)。

　　Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》

　　Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》

　　Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。Ⅳ项属于融资融券方面的法律法规。

　　72[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　Ⅱ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

　　Ⅲ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

　　Ⅳ.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　考解析：《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库，故第Ⅲ项说法错误。

　　73[单选题] 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司代理客户买卖证券业务

　　Ⅱ.证券公司向客户垫付资金

　　Ⅲ.不承担客户的价格风险

　　Ⅳ.分享客户买卖证券的差价

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。因此，Ⅱ、Ⅳ项说法错误。

　　74[单选题] 下列属于基金销售机构的是(　)。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.专业基金销售机构

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。

　　75[单选题] 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资(　)与证券公司净资本的比例作出明确的规定。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.证券投资基金

　　Ⅲ.证券衍生品

　　Ⅳ.固定收益类证券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第22条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。自营权益类证券包括股票和证券投资基金：

　　76[单选题] 《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括(　)。

　　Ⅰ.发行人的董事

　　Ⅱ.公司的实际控制人

　　Ⅲ.承销商从事股票发行工作的员工

　　Ⅳ.持有公司3%股份的股东

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　77[单选题] 证券交易具有(　)的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

　　Ⅰ.交易过程的保密性

　　Ⅱ.交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易规则的严密性

　　Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　78[单选题] 以下属于政府债券特征的是(　)。

　　Ⅰ.免税待遇

　　Ⅱ.收益稳定

　　Ⅲ.安全性高

　　Ⅳ.流动性差

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：政府债券特征为安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

　　79[单选题] 融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)，应当符合下列(　)条件。

　　Ⅰ.上市交易超过5个交易日

　　Ⅱ.平均资产规模不低于20亿元

　　Ⅲ.基金持有户数不少于1000户

　　Ⅳ.基金持有户数不少于4000户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过3个月;②近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元;③基金持有户数不少于4000户。

　　80[单选题] 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是(　)。

　　Ⅰ.己被机构聘用

　　Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚

　　Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。

　　81[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定(　)等。

　　Ⅰ.资产配置策略

　　Ⅱ.自营业务规模

　　Ⅲ.投资品种

　　Ⅳ.可承受的风险限额

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

　　82[单选题] 证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(　)。

　　Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格

　　Ⅲ.给予警告

　　Ⅳ.并处于3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》第209条规定，证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　83[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是(　)。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象4个要素构成。

　　84[单选题] 公司做出(　)及申请破产的决定属于重大事件，为《证券法》相关规定中列明的内幕信息。

　　Ⅰ.减资

　　Ⅱ.合并

　　Ⅲ.分立

　　Ⅳ.增资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定属于重大事件，为公司应在相关规定中列明的内幕信息。

　　85[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　Ⅱ.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　Ⅲ.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　Ⅳ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故第Ⅱ项说法错误。

　　86[单选题] 下列选项中，属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是(　)。

　　Ⅰ.客户信用资金台账

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用证券账户

　　Ⅳ.客户信用资金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。Ⅱ项属于证券公司信用账户。

　　87[单选题] 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括(　)。

　　Ⅰ.证券市场网络化

　　Ⅱ.金融机构的去杠杆化

　　Ⅲ.金融监管的改革

　　Ⅳ.国际金融合作的进一步加强

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。

　　88[单选题] 下列关于证券市场法律的说法中，错误的是(　)。

　　Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

　　Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

　　Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

　　89[单选题] 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员(　)等作为考核的重要内容。

　　Ⅰ.行为的合规性

　　Ⅱ.服务的效率性

　　Ⅲ.客户投诉情况

　　Ⅳ.服务的适当性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　90[单选题] 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的(　)和审阅过程实行留痕管理。

　　Ⅰ.方式

　　Ⅱ.时间

　　Ⅲ.内容

　　Ⅳ.对象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《发布证券研究报告暂行规定》第18条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

　　91[单选题] 下列关于证券构成要素的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　Ⅱ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　Ⅳ.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，第Ⅳ项说法错误。

　　92[单选题] 根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是(　)。

　　Ⅰ.未经股东大会认可，不得公开发行新股

　　Ⅱ.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》第58条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3～30万元的罚款。发行人、上市公司的控殷股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30～60万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。第Ⅳ项不符合题意。

　　93[单选题] 集合计划销售结算资金是指(　)。

　　Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集

　　Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转

　　Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等

　　Ⅳ.支付集合计划销售费用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。

　　94[单选题] 证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是(　)。

　　Ⅰ.承揽立项

　　Ⅱ.尽职调查

　　Ⅲ.改制辅导

　　Ⅳ.内部审核

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施;加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理;加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

　　95[单选题] 证券公司从事资产管理业务，应当建立健全(　)、风险控制等制度。

　　Ⅰ.投资决策

　　Ⅱ.公平交易

　　Ⅲ.会计核算

　　Ⅳ.合规管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》第52条规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。

　　96[单选题] 我国的商业银行债券包括(　)。

　　Ⅰ.普通债券

　　Ⅱ.次级债券

　　Ⅲ.政策性金融债券

　　Ⅳ.小微企业专项金融债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。

　　97[单选题] 下列关于集合资产管理业务，表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

　　Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ说法均正确。证券公司集合资产管理业务实施细则的第一章 总 则。集合计划应当符合下列条件：(一)募集资金规模在50亿元人民币以下;(二)单个客户参与金额不低于100万元人民币;(三)客户人数在200人以下。

　　98[单选题] 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供(　)服务。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.代客户保管交易密码

　　Ⅲ.代客户下达交易指令

　　Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　99[单选题] 目前我国政策性银行金融债券的发行主体包括(　)。

　　Ⅰ.农业发展银行

　　Ⅱ.国家开发银行

　　Ⅲ.进出口银行

　　Ⅳ.信托公司

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国政策性银行金融债券的发行主体是政策性银行。

　　100[单选题] 在美国存托凭证的发行中，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.存券银行发出ADR

　　Ⅱ.存券银行一定要命令托管银行移送证券

　　Ⅲ.将所购买的证券存放在托管银行

　　Ⅳ.存券银行向ADR的持有者派发红利或利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：存券银行可以不必进行证券的传送。

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