2021年证券从业资格考试试题及答案-2017证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（全真模拟题1）

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] 甲，19周岁，大学二年级，那么他(　)具备参加证券从业资格考试的资格。

　　A.3年后

　　B.1年后

　　C.现在已经

　　D.2年后

　　参考答案：C

　　参考解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。

　　2[单选题] 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，(　)不需要向证券交易所报送。

　　A.申请公司债券上市的董事会决议

　　B.公司营业执照

　　C.公司债券使用管理方法

　　D.公司章程

　　参考答案：C

　　参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　3[单选题] 股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是(　)。

　　A.不低于人民币3000万元

　　B.不低于人民币5000万元

　　C.不低于人民币6000万元

　　D.不低于人民币1亿元

　　参考答案：A

　　参考解析：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

　　4[单选题] 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有(　)。

　　A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

　　C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

　　D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　5[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是(　)。

　　A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

　　B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

　　C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

　　D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

　　参考答案：D

　　参考解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选D。

　　6[单选题] 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起(　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

　　7[单选题] 收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过(　)来判断重组方案是否切实可行。

　　A.重组方案的授权

　　B.重组方案的批准

　　C.重组方案的内容

　　D.重组方案对上市公司的影响

　　参考答案：C

　　参考解析：收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：①重组方案的授权和批准;②重组方案对上市公司的影响。

　　8[单选题] 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　)的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.10万元以下

　　C.5万元以上50万元以下

　　D.3万元以上30万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　9[单选题] 下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是(　)。

　　A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议

　　B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

　　C.公司可以向其他企业投资

　　D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议

　　参考答案：B

　　参考解析：公司法第15条规定，公司可以向其他企业投资;但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

　　10[单选题] 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾(　)年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》第147条规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　11[单选题] 投资者持有上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后(　)日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　12[单选题] 对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过(　)日。

　　A.60

　　B.180

　　C.90

　　D.360

　　参考答案：C

　　参考解析：股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销2种方式。股票承销期不能少于10日，不能超过90日：

　　13[单选题] 取得证券从业资格的营销人员，存在下列(　)情况的，不可以通过机构申请执业证书。

　　A.品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近3年受过刑事处罚

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期

　　D.已被机构聘用

　　参考答案：B

　　参考解析：最近3年受过刑事处罚的人员不得申请证券执业证书。

　　14[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，(　)申请变更登记。

　　A.通过原任职机构

　　B.由保荐代表人自行

　　C.通过新任职机构

　　D.不需要再次

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料。

　　15[单选题] 所谓操纵市场，是指机构或个人利用其(　)等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

　　A.资金、信息

　　B.市场

　　C.价格

　　D.股票

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

　　16[单选题] 下列不属于有限责任公司董事会职权的是(　)。

　　A.决定公司内部管理机构的设置

　　B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案

　　C.决定公司经营方针和投资计划

　　D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

　　参考答案：C

　　参考解析：依据《公司法》第47条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑪规定的其他职权。C选项是股东大会的职权。

　　17[单选题] 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向(　)提交申请。

　　A.证监会

　　B.证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：A

　　参考解析：个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向中国证监会提交申请。

　　18[单选题] 被监管机构采取(　)措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

　　A.重大行政监管

　　B.监管谈话

　　C.刑事处罚

　　D.自律管理

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第33条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第31条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形：

　　19[单选题] 将为(　)提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

　　A.证券交易所会员

　　B.上市公司

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　参考答案：B

　　参考解析：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。

　　20[单选题] 证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起(　)个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

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　　21[单选题] 以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是(　)

　　A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

　　B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

　　C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长

　　D.有限责任公司必须设董事会，其成员为3—13人

　　参考答案：D

　　参考解析：《公司法》第51条规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。所以，有限责任公司不是必须要设立董事会的。

　　22[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求(　)。

　　A.不低于5000万元人民币

　　B.不低于1亿元人民币

　　C.不低于3亿元人民币

　　D.不低于5亿元人民币

　　参考答案：B

　　参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　23[单选题] 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起(　)年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　24[单选题] 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为(　)。

　　A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

　　B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

　　D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务.

　　参考答案：A

　　参考解析：机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故选项A说法错误。

　　25[单选题] 下列关于公司的说法不正确的是(　)。

　　A.凡是依法设立的公司都是法人

　　B.凡是依法设立的企业都是公司

　　C.公司是依照《公司法》设立的企业法人

　　D.公司享有法人财产权

　　参考答案：B

　　参考解析：公司必须是法人，这是公司与企业的区别。公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。

　　26[单选题] 有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过(　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年：董事任期届满，连选可以连任。

　　27[单选题] 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少(　)年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　28[单选题] 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　)作出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

　　29[单选题] 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式，为(　)方式。

　　A.代销方式

　　B.助销方式

　　C.包销方式

　　D.直销方式

　　参考答案：A

　　参考解析：证券代销是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式;证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。由此可知题目中所描述的是代销方式。

　　30[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

　　C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息

　　D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

　　参考答案：D

　　参考解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的为证券交易内幕信息。

　　31[单选题] 公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是(　)。

　　A.基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理

　　B.基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理

　　C.基金管理人应当公平对待A、B两只基金

　　D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作

　　参考答案：C

　　参考解析：选项A、B、D均为基金管理人的禁止行为，C选项正确。

　　32[单选题] 承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入(　)倍以上(　)倍以下的罚款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　参考答案：A

　　参考解析：承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

　　33[单选题] 依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是(　)。

　　A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

　　B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

　　C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

　　D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

　　参考答案：D

　　参考解析：证券业协会负责建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

　　34[单选题] 期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　)承担。

　　A.监管机构

　　B.期货公司

　　C.客户

　　D.期货公司和客户共同

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　35[单选题] 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处(　)万元以上(　)万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　36[单选题] 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)，应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司监督管理条例》第14条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

　　37[单选题] 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满(　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　38[单选题] 根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在(　)内不得转让。

　　A.10个月

　　B.18个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：D

　　参考解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定。

　　39[单选题] 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过(　)个交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。

　　40[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　。

　　参考解析：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

　　41[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循(　)原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　A.独立、客观、公平、审慎

　　B.独立、客观、公平

　　C.独立、公平、审慎

　　D.客观、公平、审慎

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　42[单选题] 设立期货交易所，由(　)审批。

　　A.财政部

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.人民银行

　　D.银监会

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　43[单选题] 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在(　)起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.每一会计年度的上半年结束之日

　　B.每一会计年度中期结束之日

　　C.每一会计年度的下半年结束之日

　　D.每一会计年度结束之日

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内.白国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　44[单选题] 下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是(　)。

　　A.发起人的住所

　　B.发起人的姓名或名称

　　C.发起人协议

　　D.发起人认购的股份数

　　参考答案：A

　　参考解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程;②发起人协议;③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;④招股说明书;⑤代收股款银行的名称及地址;⑥承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　45[单选题] 定向资产管理合同应当包括(　)制定的合同必备条款。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.中国人民银行

　　参考答案：B 参考解析：定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

　　46[单选题] 证券在证券交易所上市交易，应当采用(　)。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的交易方式

　　参考答案：A

　　参考解析：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　47[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　48[单选题] 公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是(　)。

　　A.合法经营原则

　　B.依法接受国家宏观调控原则

　　C.自负盈亏原则

　　D.自主经营原则

　　参考答案：A

　　参考解析：合法经营原则要求公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等必须是符合法律规定的。

　　49[单选题] 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是(　)。

　　A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户

　　B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

　　C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案

　　D.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

　　50[单选题] 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是(　)。

　　A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

　　B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

　　C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

　　D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第61条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。

　　51[单选题] 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

　　Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

　　Ⅲ.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

　　Ⅳ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅱ项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的。应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

　　52[单选题] 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括(　)。

　　Ⅰ.对合伙企业进行管理

　　Ⅱ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅲ.对证券从业者进行行业限制

　　Ⅳ.对会员进行管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理;②对会员进行管理;③对上市公司进行管理。

　　53[单选题] 证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括(　)。

　　Ⅰ.事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复

　　Ⅱ.事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构

　　Ⅲ.定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序

　　Ⅳ.客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则》第26条规定，证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。定向资产管理合同应当对投资的通知和答复程序作出明确约定。

　　54[单选题] 下列关于分公司的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　Ⅱ.不具有法人资格

　　Ⅲ.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　Ⅳ.承担法律后果

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　55[单选题] 下列属于非法集资特点的是(　)。

　　Ⅰ.未经有关部门依法批准集资

　　Ⅱ.以合法形式掩盖其非法集资的实质

　　Ⅲ.只在一定期限内返还本金

　　Ⅳ.向社会公众(不特定对象)筹集资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：非法集资的特点包括：①未经有关部门依法批准集资;②在一定期限内给出资人还本付息;③向社会不特定的对象筹集资金;④以合法形式掩盖其非法集资的实质。

　　56[单选题] 证券投资顾问不得通过(　)等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　Ⅰ.广播

　　Ⅱ.电视

　　Ⅲ.网络

　　Ⅳ.报刊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　57[单选题] 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是(　)。

　　Ⅰ.单一客体

　　Ⅱ.复杂客体

　　Ⅲ.国家对证券市场的管理制度

　　Ⅳ.投资者的合法权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　考解析：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　58[单选题] 从事证券业务的专业人员包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

　　59[单选题] 根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止(　)。

　　Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金

　　Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金

　　Ⅲ.以个人名义调入资金

　　Ⅳ.以公司名义调入资金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司证券自营业务指引》第10条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金：

　　60[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(　)情形的，不得担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　61[单选题] 以下关于我国证券公司债券的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　Ⅱ.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券

　　Ⅲ.证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行

　　Ⅳ.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

　　62[单选题] 证券公司向客户融资，可以使用(　)。

　　Ⅰ.自有资金

　　Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金

　　Ⅲ.公司贷款所得

　　Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　。参考解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

　　63[单选题] 证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括(　)。

　　Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

　　Ⅱ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅲ.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

　　64[单选题] 关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据

　　Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖

　　Ⅲ.证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力

　　Ⅳ.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。

　　65[单选题] 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

　　Ⅱ.法律效力的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　Ⅲ.法律效力的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

　　Ⅳ.法律效力的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券市场的法律法规分为4个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

　　66[单选题] 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列(　)行为。

　　Ⅰ.接受客户的全权委托

　　Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券收益或者赔偿

　　Ⅲ.为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为，故选C。

　　67[单选题] 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在(　)及会计核算上严格分离。

　　Ⅰ.人员

　　Ⅱ.信息

　　Ⅲ.账户

　　Ⅳ.资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司建立“防火墙”制度以确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　68[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.发行数额在200万元以上的

　　Ⅱ.利用募集的资金进行违法活动的

　　Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　Ⅳ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：①发行数额在500万元以上的;②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;③利用募集的资金进行违法活动的;④转移或者隐瞒所募集资金的;⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　69[单选题] 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括(　)。

　　Ⅰ.公平

　　Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公开

　　Ⅳ.同股同价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　70[单选题] 以下证券经纪业务活动，错误的是(　)。

　　Ⅰ.挪用客户证券或资金

　　Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　Ⅲ.违背客户的委托

　　Ⅳ.接受客户的全权委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司客户经理主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

　　71[单选题] 在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押

　　Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押

　　Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押

　　Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押，故第Ⅰ项表述正确;标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券一并质押，故第Ⅳ项表述正确。

　　72[单选题] 根据服务对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为(　)证券投资咨询业务。

　　Ⅰ.面向工作开展的

　　Ⅱ.面向特定客户的

　　Ⅲ.为政府公开业务操作提供建议的

　　Ⅳ.以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询业务。

　　73[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括(　)。

　　Ⅰ.证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务

　　Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

　　Ⅳ.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：①变更登记申请报告;②证券业执业证书;③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;④新任职机构出具的接收函;⑤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的函，并应由其董事长或者总经理签字;⑥中国证监会要求的其他材料。

　　74[单选题] 2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.该指数系列以2002年12月31日为基日

　　Ⅱ.基期指数为100

　　Ⅲ.该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在1年以上的债券

　　Ⅳ.样本指数价格选取日终全价

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：中国债券指数系列以2001年12月31日为基日。

　　75[单选题] 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有(　)的特点。

　　Ⅰ.广泛性

　　Ⅱ.价格变动性

　　Ⅲ.保密性

　　Ⅳ.权威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，体现了证券经纪业务对象的广泛性。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。

　　76[单选题] 证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括(　)。

　　Ⅰ.代理客户进行期货结算

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.协助办理开户手续

　　Ⅳ.提供交易设施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　77[单选题] 《融资融券交易风险提示书》中向客户提示的风险应包括(　)。

　　Ⅰ.政策风险

　　Ⅱ.市场风险

　　Ⅲ.系统风险

　　Ⅳ.违约风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《融资融券交易风险提示书》应提示客户注意融资融券交易具有普通交易所具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

　　78[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.财务顾问主办不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　79[单选题] 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是(　)。

　　Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩

　　Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩

　　Ⅲ.客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容

　　Ⅳ.绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　80[单选题] 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　Ⅱ.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少2种中国证监会指定的报刊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故第Ⅳ项说法错误。

　　81[单选题] 证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有(　)。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1—5倍的罚款

　　Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格

　　Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第190条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1～5倍的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30～60万元的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3～30万元的罚款。

　　82[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　)。

　　Ⅰ.融资融券证券账户

　　Ⅱ.融资专用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　83[单选题] 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括(　)。

　　Ⅰ.转融资余额

　　Ⅱ.转融券余额

　　Ⅲ.转融通成交数据

　　Ⅳ.转融通费率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券金融公司在每个交易日开市前发布以下转融通业务相关信息：①当日转融资期限与费率;②当日转融通标的证券名单、期限与费率;③当日转融通可充抵保证金证券的名单和折算率;④本公司认为需要披露的其他信息。证券金融公司在每个交易日开市前公布转融通业务前一交易日以下相关信息：①前一交易日转融资各期限档次的成交金额;②截至前一交易日的转融资余额;③前一交易日每只转融通标的证券各期限档次的成交数量;④截至前一交易日每只转融通标的证券的转融券余额;⑤本公司认为需要披露的其他信息。

　　84[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括(　)。

　　Ⅰ.责令处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

　　Ⅲ.给予警告

　　Ⅳ.单处罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第202条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　85[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　86[单选题] 上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括以下(　)内容。

　　Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程

　　Ⅱ.本次重组方案的主要内容

　　Ⅲ.本次重组方案实施效果

　　Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程、交易方案主要内容、存在的主要问题以及相应解决措施、方案实施效果等。

　　87[单选题] 以下(　)属于证券交易所交易系统。

　　Ⅰ.交易主机

　　Ⅱ.交易大厅

　　Ⅲ.参与者交易业务单元或交易席位

　　Ⅳ.信息服务网

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：信息服务网属于证券交易所的信息系统。

　　88[单选题] 取得证券业从业资格的人员，如果属于(　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　Ⅰ.已被机构聘用

　　Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形

　　Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者

　　Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①己被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;④未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

　　89[单选题] 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险包括(　)。

　　1.政策风险

　　Ⅱ.市场风险

　　Ⅲ.系统风险

　　Ⅳ.违约风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、证券公司业务资格合法性风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

　　90[单选题] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列(　)情形的，主承销商应当及时向协会报告。

　　Ⅰ.使用他人账户报价

　　Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

　　Ⅲ.故意压低或抬高价格

　　Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：《首次公开发行股票承销业务规范》第45条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：①使用他人账户报价;②投资者之间协商报价;③同一投资者使用多个账户报价;④网上网下同时申购;⑤与发行人或承销商串通报价;⑥委托他人报价;⑦无真实申购意图进行人情报价;⑧故意压低或抬高价格;⑨提供有效报价但未参与申购;⑩不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;⑪机构投资者未建立估值模型;⑫其他不独立、不客观、不诚信的情形。

　　91[单选题] 公司章程的基本特征包括(　)。

　　Ⅰ.法定性

　　Ⅱ.真实性

　　Ⅲ.公平性

　　Ⅳ.自治性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　92[单选题] 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　Ⅲ.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　Ⅳ.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　93[单选题] 证券经纪业务运营管理的主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

　　Ⅱ.证券委托买卖

　　Ⅲ.清算交割

　　Ⅳ.投资者教育与适当性管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：经纪业务主要环节包括证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、清算交割等。投资者教育与适当性管理是投资者教育及咨询服务的内容，也是证券经纪业务运营管理的内容。

　　94[单选题] 下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：股票上市交易的条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;⑤公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　95[单选题] 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.权证

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

　　96[单选题] 下列(　)是封闭式基金面临的风险。

　　Ⅰ.市场风险

　　Ⅱ.管理能力风险

　　Ⅲ.技术风险

　　Ⅳ.巨额赎回风险

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

　　97[单选题] 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有(　)。

　　Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅳ.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有事或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场属于禁止虚假陈述和信息误导行为，故不选含Ⅰ的选项，答案选B。

　　98[单选题] 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

　　Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

　　Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

　　Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

　　99[单选题] 有关权证的行权比例，下列表述错误的是(　)。

　　Ⅰ.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格

　　Ⅱ.标的证券发生除息的，行权比例应作调整

　　Ⅲ.标的证券发生除权的，行权比例应作调整

　　Ⅳ.标的证券发生除权的，行权比例不做调整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格;发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整。

　　100[单选题] 按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，无法连续交易是指(　)等情形。

　　Ⅰ.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

　　Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

　　Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报

　　Ⅳ.10%以上的证券中断交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所无法连续交易的情形有：①证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;②证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;③10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;④10%以上的证券中断交易等。

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