2018年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编(一)_2018年期货从业资格考试《法律法规》考点练习题汇总

【#期货从业资格# 导语】证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试， ©文档大全网整理2018年期货从业资格考试《法律法规》考点练习题供大家参考，希望对大家有帮助！

　　2018年期货从业资格《法律法规》考点练习题：岗前培训

　　本期考点：岗前培训

　　1.期货从业人员在从事期货业务前，应当()，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　A.参加岗前培训并通过考核

　　B.具有金融领域相关工作经验

　　C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明

　　D.具有大学本科以上学历

　　答案：A

　　解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条规定，期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　2.从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。()

　　答案:对

　　解析:从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　2018期货《法律法规》考点练习题：自律规则

　　本期考点：自律规则

　　1.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

　　A.纪律处分

　　B.行政处罚

　　C.刑事处罚

　　D.行政处分

　　答案:A

　　解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

　　2.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当()。

　　A.进行调查、给予纪律惩戒

　　B.给予行政处罚

　　C.给予警告，并处以1万元罚款

　　D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款

　　答案：A

　　2018期货《法律法规》考点练习题：划转期货保证金

　　本期考点：划转期货保证金

　　1.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。()

　　答案：对

　　解析：为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：

　　(一)收付、存取或者划转期货保证金;

　　(二)代理客户从事期货交易;

　　(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　2.期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括()。

　　A.购买设备、设施的款项

　　B.为客户支付手续费、税款

　　C.为客户交存保证金

　　D.依据客户的要求支付可用资金

　　答案:BCD

　　解析《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

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