【#期货从业资格# 导语】成功=时间+方法,自制力是这个等式的保障。世上无天才,高手都是来自刻苦的练习题。而大家往往只看到“牛人”闪耀的成绩,忽视其成绩背后无比寂寞的勤奋。©文档大全网整理“2019年期货从业资格《法律法规》练习题(1)”供考生参考。更多期货从业资格考试模拟试题请访问©文档大全网期货从业资格考试频道。
(单选题)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A.股东大会
B.临事会
C.董事会
D.员工代表大会
参考答案:C
参考解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
(多选题)期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A.责令停业整顿
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令限期整改
参考答案:BCD
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
(判断题)在会员制期货交易所中,有1/5以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。()
参考答案:B
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十一条规定,在会员制期货交易所中,有1/3以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。
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