期货从业资格法律法规要点归纳-2019年期货从业资格《法律法规》练习题（1）

【#期货从业资格# 导语】成功=时间+方法，自制力是这个等式的保障。世上无天才，高手都是来自刻苦的练习题。而大家往往只看到“牛人”闪耀的成绩，忽视其成绩背后无比寂寞的勤奋。©文档大全网整理“2019年期货从业资格《法律法规》练习题（1）”供考生参考。更多期货从业资格考试模拟试题请访问©文档大全网期货从业资格考试频道。

　　(单选题)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

　　A.股东大会

　　B.临事会

　　C.董事会

　　D.员工代表大会

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

　　(多选题)期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

　　A.责令停业整顿

　　B.出具警示函

　　C.监管谈话

　　D.责令限期整改

　　参考答案：BCD

　　参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

　　(判断题)在会员制期货交易所中，有1/5以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。()

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第二十一条规定，在会员制期货交易所中，有1/3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

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